國(guó)信證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱“國(guó)信證券”）被暫停私募產(chǎn)品備案3個(gè)月。

7月5日晚，國(guó)信證券發(fā)布公告，表示收到深圳證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書。因存在個(gè)別產(chǎn)品為其他金融機(jī)構(gòu)違規(guī)運(yùn)作資金池類理財(cái)業(yè)務(wù)提供便利等多項(xiàng)違規(guī)，深圳證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)信證券采取責(zé)令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)深圳證監(jiān)局調(diào)查，國(guó)信證券在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展中存在以下問題：一是部分產(chǎn)品具有通道業(yè)務(wù)特征，主動(dòng)管理不足；二是資管新規(guī)整改不實(shí)，存在規(guī)模較大的資產(chǎn)管理計(jì)劃實(shí)質(zhì)仍為非凈值化通道類產(chǎn)品；三是個(gè)別產(chǎn)品為其他金融機(jī)構(gòu)違規(guī)運(yùn)作資金池類理財(cái)業(yè)務(wù)提供便利；四是存在產(chǎn)品投資限額授權(quán)不審慎、債券評(píng)級(jí)方法客觀性不足、投資者適當(dāng)性管理不足等問題。

因上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第653號(hào)）第二十七條第一款，《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第203號(hào)）第四十四條、第四十七條，《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》（銀發(fā)〔2018〕106號(hào)）第十五條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條第一款的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)信證券采取責(zé)令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個(gè)月（為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外，但不得新增投資）的行政監(jiān)管措施，暫停期間自2024年7月6日至10月5日。

“如果對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行?！鄙钲谧C監(jiān)局說道。

對(duì)于此次罰單，國(guó)信證券在公告中表示，公司已對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)開展了全面自查，將進(jìn)一步強(qiáng)化各項(xiàng)管理工作，全面提高從業(yè)人員的規(guī)范執(zhí)業(yè)意識(shí)，持續(xù)建立健全相關(guān)內(nèi)控制度，對(duì)所涉問題全力推進(jìn)整改。

“2023年度，公司開展的券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入占總營(yíng)業(yè)收入的2.86%。本次行政監(jiān)管措施主要涉及資管新規(guī)前成立的產(chǎn)品，不影響公司現(xiàn)有凈值型產(chǎn)品正常運(yùn)作，對(duì)公司收入和利潤(rùn)的影響較小。公司后續(xù)將嚴(yán)格遵守監(jiān)管要求，以市場(chǎng)需求為核心，以投資者利益最大化為原則，做負(fù)責(zé)任的管理人，為投資者提供更好的投資回報(bào)。”國(guó)信證券說道。

4月16日，國(guó)信證券發(fā)布2023年年度報(bào)告，報(bào)告期內(nèi)公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入173.17億元，同比增長(zhǎng)9.08%；歸母凈利潤(rùn)64.27億元，同比增長(zhǎng)5.57%；扣非凈利潤(rùn)64.01億元，同比增長(zhǎng)7.55%。

4月30日，國(guó)信證券披露2024年一季報(bào)。2024年第一季度，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入33.62億元，同比下降19.24%；歸母凈利潤(rùn)12.29億元，同比下降30.51%；扣非凈利潤(rùn)12.24億元，同比下降30.26%。

據(jù)大智慧VIP，截至7月5日收盤，國(guó)信證券報(bào)收8.33元，跌0.6%。