證監(jiān)會(huì)日前更新披露的一則行《政處罰決定書(shū)》顯示，

證監(jiān)會(huì)對(duì)鄭永添等8人操縱市場(chǎng)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，

發(fā)現(xiàn)2022年5月前后，當(dāng)事人操縱了“愛(ài)仕達(dá)”“東易日盛”2只股票，累計(jì)盈利近2000萬(wàn)元。后被證監(jiān)會(huì)罰沒(méi)約4000萬(wàn)元。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)（鄭永添、朱陽(yáng)、林進(jìn)疊、林政清、陳澤鑫、蒲秀鵬、羅健燦、杭啟飛）

〔2024〕47號(hào)

當(dāng)事人:鄭永添,男,1992年5月出生,住址:廣東省廣州市天河區(qū)。

朱陽(yáng),男,1987年8月出生,住址:廣東省廣州市天河區(qū)。

林進(jìn)疊,男,1987年7月出生,住址:廣東省廣州市天河區(qū)。

林政清,男,1989年4月出生,住址:廣東省廣州市白云區(qū)。

陳澤鑫,男,1992年5月出生,住址:廣東省廣州市白云區(qū)。

蒲秀鵬,男,1988年6月出生,住址:廣東省廣州市越秀區(qū)。

羅健燦,男,1994年1月出生,住址:廣東省廣州市白云區(qū)。

杭啟飛,男,1991年2月出生,住址:廣東省廣州市白云區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我會(huì)對(duì)鄭永添等8人(以下簡(jiǎn)稱(chēng)鄭永添團(tuán)隊(duì))操縱市場(chǎng)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人鄭永添、陳澤鑫要求陳述、申辯,但逾期未提交陳述、申辯意見(jiàn)。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明,鄭永添團(tuán)隊(duì)存在以下違法事實(shí):

一、鄭永添團(tuán)隊(duì)控制使用賬戶(hù)及合謀操縱情況

鄭永添、朱陽(yáng)、林進(jìn)疊于2021年9月作為股東成立廣東弈鳴私募基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)弈鳴基金),蒲秀鵬為弈鳴基金員工。林政清、陳澤鑫、羅健燦、杭啟飛雖不在弈鳴基金任職,但自2021年起,即與鄭永添、朱陽(yáng)、林進(jìn)疊、蒲秀鵬等四人,固定在弈鳴基金辦公地點(diǎn)集中交易股票。

鄭永添團(tuán)隊(duì)已形成固定的運(yùn)營(yíng)模式,通過(guò)每天晚上召開(kāi)復(fù)盤(pán)會(huì)的方式,團(tuán)隊(duì)成員在會(huì)上就各自負(fù)責(zé)的方向發(fā)表意見(jiàn)并共享交易決策信息,鄭永添、朱陽(yáng)、林進(jìn)疊三人根據(jù)會(huì)議情況確定次日個(gè)股交易范圍,明確相應(yīng)個(gè)股的持倉(cāng)時(shí)間、止盈位和止損位等。次日,鄭永添團(tuán)隊(duì)各成員根據(jù)復(fù)盤(pán)會(huì)的會(huì)議內(nèi)容,控制使用“張某琴”等45個(gè)證券賬戶(hù)集中在弈鳴基金辦公地點(diǎn)交易股票,并實(shí)時(shí)或通過(guò)微信群溝通個(gè)股買(mǎi)賣(mài)時(shí)點(diǎn)、交易情況等。

二、鄭永添團(tuán)隊(duì)操縱“愛(ài)仕達(dá)”情況

2022年4月26日至5月6日,鄭永添團(tuán)隊(duì)控制使用涉案賬戶(hù)組,集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)“愛(ài)仕達(dá)”,影響“愛(ài)仕達(dá)”價(jià)格和交易量。

2022年4月26日愛(ài)仕達(dá)走勢(shì) 圖片來(lái)源：同花順

(一)資金優(yōu)勢(shì)

2022年4月26日至5月6日,賬戶(hù)組累計(jì)買(mǎi)入成交9,980,593股,買(mǎi)入金額85,844,562.39元,賣(mài)出成交9,980,593股,賣(mài)出金額92,598,532.8元。在操縱期間的6個(gè)交易日內(nèi),賬戶(hù)組存在申買(mǎi)行為的有5個(gè)交易日,賬戶(hù)組申買(mǎi)市場(chǎng)排名第一的有4個(gè)交易日,競(jìng)價(jià)買(mǎi)入成交市場(chǎng)排名第一的有4個(gè)交易日,賬戶(hù)組競(jìng)價(jià)買(mǎi)入成交量占當(dāng)日市場(chǎng)競(jìng)價(jià)成交量比例最高達(dá)71.09%。

2022年5月6日愛(ài)仕達(dá)走勢(shì) 圖片來(lái)源：同花順

(二)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)

2022年4月26日至2022年5月6日,共6個(gè)交易日,賬戶(hù)組在6個(gè)交易日均交易了“愛(ài)仕達(dá)”。2022年4月26日至2022年4月29日為建倉(cāng)拉抬期,期間,賬戶(hù)組累計(jì)買(mǎi)入9,596,493股,買(mǎi)入金額81,965,696.39元,累計(jì)賣(mài)出1,626,100股,賣(mài)出金額14,917,571元。賬戶(hù)組累計(jì)申買(mǎi)數(shù)量為22,152,900股,賬戶(hù)組以不低于賣(mài)一價(jià)申買(mǎi)或以市價(jià)或以漲停價(jià)申買(mǎi)17,156,800股,該類(lèi)申買(mǎi)占賬戶(hù)組申買(mǎi)數(shù)量的日平均占比為75.00%,占賬戶(hù)組申買(mǎi)數(shù)量的比例最高達(dá)84.38%,該類(lèi)申買(mǎi)對(duì)應(yīng)成交9,477,793股,占同期市場(chǎng)競(jìng)價(jià)成交股數(shù)的日平均占比為27.85%,占同期市場(chǎng)競(jìng)價(jià)成交股數(shù)的比例最高達(dá)71.09%?！皭?ài)仕達(dá)”價(jià)格在建倉(cāng)拉抬期間上漲39.88%,偏離對(duì)應(yīng)板塊綜指34.86%。

2022年5月5日至2022年5月6日為出貨期。期間,賬戶(hù)組累計(jì)買(mǎi)入384,100股,買(mǎi)入金額3,878,866元,累計(jì)賣(mài)出8,354,493股,賣(mài)出金額77,680,961.8元。賬戶(hù)組以不高于買(mǎi)一價(jià)申賣(mài)或以市價(jià)、跌停價(jià)申賣(mài)11,014,843股,占賬戶(hù)組申賣(mài)數(shù)量的日平均占比為90.92%。其中,賬戶(hù)組在2022年5月5日申報(bào)賣(mài)出數(shù)量、競(jìng)價(jià)賣(mài)出成交排名均為第一名?！皭?ài)仕達(dá)”價(jià)格在出貨期下跌19.9%,偏離對(duì)應(yīng)板塊綜指18.88%。

上述期間,賬戶(hù)組典型拉抬時(shí)段如2022年4月26日9時(shí)48分36秒至2022年4月26日9時(shí)59分02秒,賬戶(hù)組在該時(shí)段內(nèi)累計(jì)申買(mǎi)3,435,900股,申買(mǎi)金額25,761,399元,以不低于賣(mài)一價(jià)或以市價(jià)、漲停價(jià)申買(mǎi)2,501,000股,該類(lèi)申買(mǎi)占時(shí)段內(nèi)賬戶(hù)組申買(mǎi)股數(shù)的72.79%,對(duì)應(yīng)成交746,600股,占時(shí)段內(nèi)市場(chǎng)成交股數(shù)的31.53%,該時(shí)段內(nèi)“愛(ài)仕達(dá)”價(jià)格上漲6.86%。

(三)操縱結(jié)果

2022年4月26日至5月6日,“愛(ài)仕達(dá)”價(jià)格由6.94元(前一交易日收盤(pán)價(jià))上漲至8.23元,漲幅18.59%,偏離對(duì)應(yīng)板塊綜指14.71%。

賬戶(hù)組期初持有“愛(ài)仕達(dá)”0股,買(mǎi)入成交9,980,593股,買(mǎi)入金額85,844,562.39元,賣(mài)出成交9,980,593股,賣(mài)出金額92,598,532.8元,共計(jì)獲利6,635,764.77元。

三、鄭永添團(tuán)隊(duì)操縱“東易日盛”情況

2022年5月5日至5月18日,鄭永添團(tuán)隊(duì)控制使用涉案賬戶(hù)組,集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)“東易日盛”,影響“東易日盛”價(jià)格和交易量。

2022年5月5日東易日盛走勢(shì) 圖片來(lái)源：同花順

(一)資金優(yōu)勢(shì)

2022年5月5日至5月18日期間,賬戶(hù)組買(mǎi)入成交12,649,700股,買(mǎi)入金額104,071,995.4元,賣(mài)出成交12,649,700股,賣(mài)出金額117,042,600元。在操縱期間的10個(gè)交易日內(nèi),賬戶(hù)組存在申買(mǎi)行為的有7個(gè)交易日,賬戶(hù)組申買(mǎi)市場(chǎng)排名第一或者第二的有6個(gè)交易日,賬戶(hù)組競(jìng)價(jià)買(mǎi)入成交市場(chǎng)排名第一的有6個(gè)交易日。賬戶(hù)組競(jìng)價(jià)買(mǎi)入成交量占當(dāng)日市場(chǎng)競(jìng)價(jià)成交量比例超20%的有4個(gè)交易日,競(jìng)價(jià)買(mǎi)入成交量占當(dāng)日市場(chǎng)競(jìng)價(jià)成交量比例最高達(dá)54.13%。

2022年5月18日東易日盛走勢(shì) 圖片來(lái)源：同花順

(二)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)

2022年5月5日至5月18日,共10個(gè)交易日,賬戶(hù)組在其中9個(gè)交易日交易了“東易日盛”。2022年5月5日至2022年5月11日為建倉(cāng)拉抬期,期間,賬戶(hù)組累計(jì)買(mǎi)入10,922,900股,買(mǎi)入金額87,843,728.4元,累計(jì)賣(mài)出428,700股,賣(mài)出金額3,323,739元。賬戶(hù)組累計(jì)申買(mǎi)16,586,800股,賬戶(hù)組以不低于賣(mài)一價(jià)申買(mǎi)或以市價(jià)或以漲停價(jià)申買(mǎi)14,381,900股,該類(lèi)申買(mǎi)占賬戶(hù)組申買(mǎi)數(shù)量的日平均占比為85.47%,占賬戶(hù)組申買(mǎi)數(shù)量的比例最高達(dá)100%,該類(lèi)申買(mǎi)對(duì)應(yīng)成交10,406,000股,占同期市場(chǎng)競(jìng)價(jià)成交股數(shù)的日平均占比為25.76%,占同期市場(chǎng)競(jìng)價(jià)成交股數(shù)的比例最高達(dá)54.13%?！皷|易日盛”價(jià)格在建倉(cāng)拉抬期間上漲44.45%,偏離對(duì)應(yīng)板塊綜指42.32%。

2022年5月12日至2022年5月18日為拉抬出貨期。2022年5月12日,賬戶(hù)組累計(jì)申報(bào)買(mǎi)入5,459,100股,以不低于賣(mài)一價(jià)申買(mǎi)或以市價(jià)或以漲停價(jià)申買(mǎi)3,448,500股,占賬戶(hù)組申買(mǎi)數(shù)量的63.17%。開(kāi)盤(pán)階段,賬戶(hù)組累計(jì)申買(mǎi)1,930,900股,占期間全市場(chǎng)申買(mǎi)量的22.4%,申買(mǎi)均價(jià)為9.09元。開(kāi)盤(pán)后,“東易日盛”即達(dá)到漲停價(jià)9.50元,開(kāi)盤(pán)漲幅9.95%,較對(duì)應(yīng)板塊綜指開(kāi)盤(pán)漲幅偏離10.65%。隨后,賬戶(hù)組在當(dāng)日9時(shí)36分12秒進(jìn)行了首筆申賣(mài)并成交,當(dāng)日共計(jì)賣(mài)出9,828,200股,競(jìng)價(jià)賣(mài)出成交排名為第一名,占市場(chǎng)競(jìng)價(jià)成交量的35.65%,賣(mài)出均價(jià)9.50元,賣(mài)出金額93,367,900元。2022年5月13日至2022年5月18日,賬戶(hù)組申賣(mài)量排名前五的有4個(gè)交易日,其中,申賣(mài)量、賣(mài)成交量排名第一的有2個(gè)交易日。期間,賬戶(hù)組累計(jì)買(mǎi)入149,700股,買(mǎi)入金額1,284,445元,累計(jì)賣(mài)出2,392,800股,賣(mài)出金額20,350,961元。賬戶(hù)組以不高于買(mǎi)一價(jià)申賣(mài)或以市價(jià)、跌停價(jià)申賣(mài)3,478,100股,占賬戶(hù)組申賣(mài)數(shù)量的日平均占比為80.66%?！皷|易日盛”價(jià)格在該期間下跌31.53%,偏離對(duì)應(yīng)板塊綜指32.56%。

上述期間,賬戶(hù)組多次實(shí)施盤(pán)中拉抬行為。以“時(shí)段內(nèi)股價(jià)漲幅超過(guò)2%且買(mǎi)入成交占比超過(guò)20%”為篩查條件,賬戶(hù)組在3個(gè)交易日內(nèi)存在4次明顯拉抬行為,股價(jià)最低漲幅為2.86%,最高漲幅為10.17%。

(三)操縱結(jié)果

2022年5月5日至5月18日,“東易日盛”價(jià)格由5.65元(前一交易日收盤(pán)價(jià))上漲至6.82元,漲幅20.71%,偏離對(duì)應(yīng)板塊綜指17.37%。

賬戶(hù)組期初持有“東易日盛”0股,期間買(mǎi)入成交12,649,700股,買(mǎi)入金額104,071,995.4元,賣(mài)出成交12,649,700股,賣(mài)出金額117,042,600元,期末持有“東易日盛”0股,共計(jì)獲利12,821,328.35元。

上述違法事實(shí),有證券賬戶(hù)資料、銀行流水、證券交易所統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、交易終端信息、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄或情況說(shuō)明等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

鄭永添、朱陽(yáng)、林進(jìn)疊、林政清、陳澤鑫、蒲秀鵬、羅健燦、杭啟飛的上述行為違反了《證券法》第五十五條第一款第一項(xiàng)的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十二條所述的操縱證券市場(chǎng)行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定,我會(huì)決定:對(duì)鄭永添、朱陽(yáng)、林進(jìn)疊、林政清、陳澤鑫、蒲秀鵬、羅健燦、杭啟飛合謀操縱市場(chǎng)的違法行為,沒(méi)收違法所得19,457,093.12元,其中由鄭永添承擔(dān)9,138,856.47元、由林進(jìn)疊承擔(dān)3,467,803.08元、由朱陽(yáng)承擔(dān)2,508,837.29元、由林政清承擔(dān)2,621,742.35元、由陳澤鑫承擔(dān)684,440元、由蒲秀鵬承擔(dān)384,039.07元、由羅健燦承擔(dān)277,974.99元、由杭啟飛承擔(dān)373,399.87元;處以19,457,093.12元的罰款,其中由鄭永添承擔(dān)9,138,856.47元、由林進(jìn)疊承擔(dān)3,467,803.08元、由朱陽(yáng)承擔(dān)2,508,837.29元、由林政清承擔(dān)2,621,742.35元、由陳澤鑫承擔(dān)684,440元、由蒲秀鵬承擔(dān)384,039.07元、由羅健燦承擔(dān)277,974.99元、由杭啟飛承擔(dān)373,399.87元。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi),將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開(kāi)戶(hù)銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號(hào):7111010189800000162,由該行直接上繳國(guó)庫(kù),并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2024年5月11日

來(lái)源：證監(jiān)會(huì)

責(zé)編：張適麒