浙商證券股份有限公司（簡稱“浙商證券 ”，601878）“入主”國都證券迎來實質(zhì)性進展。

7月16日晚間，浙商證券發(fā)布公告稱，公司于近日收到國都證券轉(zhuǎn)發(fā)的《中國證監(jiān)會行政許可申請受理單》。中國證監(jiān)會已依法受理國都證券變更主要股東、實際控制人的申請。

浙商證券稱，公司股東資格尚需取得證監(jiān)會核準，能否獲得核準及最終獲得核準的時間均存在不確定性。

證監(jiān)會官網(wǎng)審批進度公示內(nèi)容顯示，關(guān)于國都證券變更主要股東、實控人核準審核速度較快。2024年6月12日接受材料，7月16日獲受理，前后歷時僅34天。

浙商證券并購進程加快

國都證券《2023年年度報告》 顯示，國都證券目前無控股股東及實際控制人，前十大股東分別為中誠信托有限責任公司，持股比例13.3264%；北京國際信托有限公司，持股比例9.5873%；國華能源投資有限公司（簡稱“國華能源”），持股比例7.6933%；同方創(chuàng)新投資（深圳）有限公司，持股比例5.9517%；重慶國際信托股份有限公司（簡稱“重慶信托” ），持股比例5.2820%；東方創(chuàng)業(yè)投資管理有限責任公司，持股比例5.1288%；山東海洋集團有限公司，持股比例5.1288%；天津重信科技發(fā)展有限公司（簡稱“天津重信”），持股比例4.7170%；重慶嘉鴻盛鑫商貿(mào)有限公司（簡稱“重慶嘉鴻” ），持股比例3.7736%；深圳市遠為投資有限公司（簡稱“深圳遠為”），持股比例3.3089%。

浙商證券并購國都證券一事，于2023年12月拉開帷幕。去年12月9日，浙商證券公告稱，籌劃入主新三板掛牌券商國都證券，并擬受讓重慶信托、天津重信、重慶嘉鴻、深圳遠為、深圳中峻投資有限公司合計持有的約19.15%國都證券股權(quán)。今年3月29日，浙商證券第四屆董事會第十六次會議審議通過該議案，公司擬以2.67元/股的轉(zhuǎn)讓價格，通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式，受讓重慶信托等公司持有的國都證券19.15%股權(quán)。該筆交易完成后，浙商證券就有望成為國都證券的第一大股東。

5月27日，浙商證券發(fā)布《關(guān)于競拍國都證券股份有限公司股份的進展公告》，稱收到上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所通知，公司成為國華能源所持國都證券4.49億股股份（對應(yīng)國都證券7.6933%股份）公開掛牌項目的受讓方，成交價格為10.09億元。若此次競得國都證券7.69%股份后續(xù)同樣順利完成交易，浙商證券持股比例將增至26.84%。

6月7日，浙商證券發(fā)布《關(guān)于競拍國都證券股份有限公司股份的進展公告》，稱收到北京產(chǎn)權(quán)交易所通知，公司成為同方創(chuàng)投所持國都證券5.95%股份公開掛牌項目、嘉融投資所持國都證券1.46%股份公開掛牌項目的受讓方，成交價格分別為9.11億元、2.24億元。若此次產(chǎn)權(quán)交易順利完成，浙商證券持股比例將增至34.25%。

公開資料顯示，2023年初，北京證監(jiān)局公布了對國都證券6名股東的罰單，其中重慶信托等股東因通過股票質(zhì)押協(xié)議違規(guī)約定讓渡表決權(quán)等股東權(quán)利，被采取責令改正行政監(jiān)管措施。

2023年4月，國都證券也被北京證監(jiān)局指出存在公司治理、投資銀行業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)，投行業(yè)務(wù)受公司治理影響存在獨立性不足、通道化等問題，業(yè)務(wù)被暫停半年。監(jiān)管層要求國都證券采取切實有效的整改措施，理清股東股權(quán)關(guān)系，完善公司治理，建立有效內(nèi)控機制，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。彼時，由于公司治理存在問題，翁振杰和時任董事會秘書朱玉萍均被監(jiān)管約談。

據(jù)大智慧VIP，截至7月17日收盤，浙商證券漲2.79%，報10.70元。

4起券商并購?fù)七M中

按照中央金融工作會議確定的“培育一流投資銀行和投資機構(gòu)”的基調(diào)，中國證監(jiān)會3月15日發(fā)布《關(guān)于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設(shè)一流投資銀行和投資機構(gòu)的意見（試行）》（下稱《意見》），明確支持證券行業(yè)并購整合，行業(yè)優(yōu)勝劣汰有望加速。

澎湃新聞注意到，券商并購熱潮已拉開大幕，包括浙商證券并購國都證券外，行業(yè)內(nèi)共有4起券商并購案在推進中。2023年12月，華創(chuàng)證券收購太平洋證券股份事項獲得監(jiān)管部門反饋。今年4月，國聯(lián)證券（601456.SH，01456.HK）正式宣布，擬籌劃收購民生證券控制權(quán)。6月21日，西部證券（002673）發(fā)布公告，基于自身發(fā)展需要，正在籌劃以支付現(xiàn)金方式收購國融證券控股權(quán)事項。

此外，針對市場廣泛關(guān)注的與平安證券合并傳聞，3月29日，方正證券（601901）2023年度業(yè)績說明會上，方正證券董事長施華進行了回應(yīng)稱，“根據(jù)方正集團重整投資協(xié)議以及監(jiān)管要求，按節(jié)奏推進相關(guān)工作。后續(xù)有新的進展，我們會依照金融監(jiān)管部門的規(guī)定、指引，及時披露?！?月27日，市場流傳出關(guān)于國泰君安證券（601211，02611.HK）和海通證券（600837、06837.HK）合并的傳聞，不過，雙方均進行了否認。