期貨罰單再添4張。

7月25日，金石期貨有限公司（下稱“金石期貨”）因2023年年度報(bào)告中關(guān)聯(lián)方披露不準(zhǔn)確等六方面問(wèn)題，被新疆證監(jiān)局出具警示函。同日，浙江證監(jiān)局接連發(fā)布3張期貨罰單，分別點(diǎn)名了浙商期貨有限公司（下稱“浙商期貨”），以及浙商期貨資產(chǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人金波、浙商期貨首席風(fēng)險(xiǎn)官?gòu)堖_(dá)。

澎湃新聞?dòng)浾咦⒁獾剑?月以來(lái)，針對(duì)期貨公司及期貨從業(yè)人員的罰單接連披露，期貨罰單合計(jì)已達(dá)到23張。

金石期貨、浙商期貨及相關(guān)負(fù)責(zé)人被集中點(diǎn)名

7月25日，新疆證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)金石期貨有限公司采取出具警示函監(jiān)督管理措施的決定》稱，經(jīng)查，金石期貨有限公司（下稱“金石期貨”）存在六方面問(wèn)題，

一是未準(zhǔn)確識(shí)別關(guān)聯(lián)方，2023年年度報(bào)告中關(guān)聯(lián)方披露不準(zhǔn)確。二是2023年年度報(bào)告中未披露與控股股東之間發(fā)生的辦公用房租賃等關(guān)聯(lián)交易。三是公司經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人未在2023年年度報(bào)告中簽署確認(rèn)意見(jiàn)。四是未采取有效措施核查高管人員兼職行為，且在核查出高管人員兼職后，未及時(shí)報(bào)告高管人員兼職情況。五是非特殊情況下由副總經(jīng)理代履行分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職責(zé)。六是信息技術(shù)系統(tǒng)安全管理制度不完善、執(zhí)行不到位。

上述問(wèn)題反映出金石期貨內(nèi)部控制和合規(guī)管理存在缺陷。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，新疆證監(jiān)局決定對(duì)金石期貨采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并計(jì)入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

“金石期貨應(yīng)當(dāng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，按照相關(guān)法律法規(guī)要求，持續(xù)強(qiáng)化公司治理，健全內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理，并于收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告?！毙陆C監(jiān)局強(qiáng)調(diào)。

7月25日，浙江證監(jiān)局發(fā)布3張期貨罰單，分別點(diǎn)名了浙商期貨有限公司（下稱“浙商期貨”），以及浙商期貨資產(chǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人金波、浙商期貨首席風(fēng)險(xiǎn)官?gòu)堖_(dá)。

浙江證監(jiān)局指出，經(jīng)查，浙商期貨存在兩方面問(wèn)題：一是未能建立健全并持續(xù)完善覆蓋子公司及其業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條的規(guī)定；二是在資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理過(guò)程中未有效履行主動(dòng)管理職責(zé)，違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十七條和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十條的規(guī)定。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)浙商期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

與此同時(shí)，因浙商期貨未能建立健全并持續(xù)完善覆蓋子公司及其業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系，在資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理中未有效履行主動(dòng)管理職責(zé)，張達(dá)作為公司首席風(fēng)險(xiǎn)官，未能有效履行監(jiān)督檢查職責(zé)，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有管理責(zé)任。浙江證監(jiān)局決定對(duì)張達(dá)采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

因浙商期貨在資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理中未有效履行主動(dòng)管理職責(zé)，金波作為浙商期貨資產(chǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人，主動(dòng)參與相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃違規(guī)運(yùn)作模式的謀劃與溝通，對(duì)公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違規(guī)問(wèn)題負(fù)有直接管理責(zé)任。浙江證監(jiān)局決定對(duì)金波采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

月內(nèi)期貨罰單已達(dá)23張

澎湃新聞?dòng)浾咦⒁獾剑?月以來(lái)，針對(duì)期貨公司及期貨從業(yè)人員的罰單接連披露，期貨罰單合計(jì)已達(dá)到23張。

具體而言，澎湃新聞?dòng)浾卟煌耆y(tǒng)計(jì)顯示，從7月1日至今，除了金石期貨、浙商期貨涉及的4張罰單，各地證監(jiān)局的期貨罰單還分別涉及江海匯鑫期貨、物產(chǎn)中大期貨、五礦期貨、瑞達(dá)期貨、中信建投期貨、江西瑞奇期貨、國(guó)聯(lián)期貨、中財(cái)期貨、東方匯金期貨、寧證期貨、弘業(yè)期貨、國(guó)泰君安期貨等。

具體而言，7月23日，山東證監(jiān)局披露《關(guān)于對(duì)江海匯鑫期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》稱，經(jīng)查，江海匯鑫期貨有限公司（下稱“江海匯鑫期貨”）存在六方面違規(guī)情形：一是未向該局報(bào)告?zhèn)€別董事兼職情況。二是股權(quán)管理內(nèi)控機(jī)制不完善。三是未有效執(zhí)行公司內(nèi)控制度，如未按公司章程落實(shí)首席風(fēng)險(xiǎn)官任命以及履職相關(guān)要求；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員安排不獨(dú)立等。四是未明確網(wǎng)絡(luò)和信息安全工作的第一責(zé)任人。五是信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)設(shè)計(jì)存在缺陷。六是在2024年5月22日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，未及時(shí)保護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全事件現(xiàn)場(chǎng)和相關(guān)證據(jù)。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對(duì)江海匯鑫期貨采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

7月22日，浙江證監(jiān)局發(fā)布4張期貨罰單，分別涉及物產(chǎn)中大期貨有限公司（下稱“物產(chǎn)中大期貨”）永康營(yíng)業(yè)部及營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人林毅，和物產(chǎn)中大期貨溫州營(yíng)業(yè)部及營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳孝雨。

7月16日，浙江證監(jiān)局對(duì)五礦期貨有限公司臺(tái)州愛(ài)華路營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定，并對(duì)違規(guī)為客戶的期貨配資活動(dòng)提供便利的工作人員蔣恩德采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

7月15日，浙江證監(jiān)局接連發(fā)布了6張罰單，分別點(diǎn)名了瑞達(dá)期貨股份有限公司（下稱“瑞達(dá)期貨”，002961）杭州分公司、中信建投期貨有限公司（下稱“中信建投期貨”）杭州分公司、江西瑞奇期貨有限公司（下稱“江西瑞奇期貨”）杭州營(yíng)業(yè)部，以及上述2家期貨公司分公司和1家期貨營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人。

7月10日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)國(guó)聯(lián)期貨股份有限公司（下稱“國(guó)聯(lián)期貨”）采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。

江蘇證監(jiān)局表示，經(jīng)查，國(guó)聯(lián)期貨在資管業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，存在對(duì)資管計(jì)劃銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)履職情況監(jiān)督不到位，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)相關(guān)方違法違規(guī)行為等情況。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)國(guó)聯(lián)期貨采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，責(zé)令國(guó)聯(lián)期貨在收到監(jiān)管措施決定書(shū)之日起三個(gè)月內(nèi)完成整改，并提交整改情況報(bào)告。

7月5日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)中財(cái)期貨有限公司（下稱“中財(cái)期貨”）赤峰營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，中財(cái)期貨赤峰營(yíng)業(yè)部對(duì)部分客戶異常交易行為監(jiān)控處理不到位，反映出內(nèi)部控制不完善，客戶交易行為管理機(jī)制不健全。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，內(nèi)蒙古證監(jiān)局決定對(duì)中財(cái)期貨赤峰營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

“中財(cái)期貨赤峰營(yíng)業(yè)部應(yīng)強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，完善內(nèi)部控制，并于收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向我局提交書(shū)面報(bào)告。”內(nèi)蒙古證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)。

7月3日，吉林證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)東方匯金期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》稱，經(jīng)查，東方匯金期貨存在三方面違規(guī)行為：一是高管人員管理不規(guī)范，實(shí)際控制人重大事項(xiàng)報(bào)告不完整，關(guān)聯(lián)交易管理不完善，反映公司治理不完善。二是資管業(yè)務(wù)系統(tǒng)權(quán)限設(shè)置不合理，互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)合規(guī)管理不到位，財(cái)務(wù)管理不規(guī)范，會(huì)計(jì)核算不準(zhǔn)確。反映公司風(fēng)險(xiǎn)管理不到位，內(nèi)部控制不足。三是信息技術(shù)人員配備不足。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對(duì)東方匯金期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

“東方匯金期貨應(yīng)于收到本監(jiān)管措施決定書(shū)3個(gè)月內(nèi)對(duì)上述問(wèn)題完成整改，并向我局提交書(shū)面整改報(bào)告，我局將進(jìn)行驗(yàn)收。”吉林證監(jiān)局稱。

7月1日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布了兩則行政監(jiān)管措施，分別涉及寧證期貨有限責(zé)任公司（下稱“寧證期貨”）和弘業(yè)期貨股份有限公司（下稱“弘業(yè)期貨”，001236）。

江蘇證監(jiān)局表示，經(jīng)查，寧證期貨主席交易系統(tǒng)上線后從未開(kāi)展壓力測(cè)試，且僅保存近15天監(jiān)控日志，違反了《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第218號(hào))第十八條第二款、第二十一條第一款規(guī)定。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)寧證期貨采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施，并責(zé)令寧證期貨在收到監(jiān)管措施決定書(shū)之日起3個(gè)月內(nèi)完成整改，并向江蘇證監(jiān)局提交整改情況報(bào)告。

“經(jīng)查，弘業(yè)期貨在開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在接受有關(guān)委托人提供的具體投資標(biāo)的等實(shí)質(zhì)性投資建議，未切實(shí)履行主動(dòng)管理職責(zé)的情況，違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第203號(hào))第四十七條第三款規(guī)定。”江蘇證監(jiān)局指出。

江蘇證監(jiān)局進(jìn)一步指出，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)弘業(yè)期貨采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施，責(zé)令弘業(yè)期貨在收到監(jiān)管措施決定書(shū)之日起一個(gè)月內(nèi)向我局提交整改方案，及時(shí)報(bào)告整改進(jìn)展情況，穩(wěn)妥推進(jìn)整改工作。

7月1日，上海證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)張馳出具警示函監(jiān)管措施的決定》稱，經(jīng)查，張馳在國(guó)泰君安期貨有限公司任職期間，存在撰寫(xiě)期貨研究報(bào)告過(guò)程中未能做到專業(yè)審慎的違規(guī)事實(shí)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)張馳采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

據(jù)悉，張馳是國(guó)泰君安期貨的首席分析師，研究領(lǐng)域覆蓋玻璃、純堿、PP（聚丙烯）等品種。