近日，中國證監(jiān)會新疆監(jiān)管局網(wǎng)站發(fā)布的一則《行政處罰決定書》（下稱《決定書》）顯示，中融信托董事長的助理余安琪及其好友陳峘潞因共同內(nèi)幕交易“準油股份”被分別處以40萬元罰款。

據(jù)《決定書》，克拉瑪依市城市投資建設(shè)發(fā)展有限責任公司（下稱克拉瑪依城投）為帶動地方產(chǎn)業(yè)升級，實現(xiàn)石油石化產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展，通過北京融邦卓越投資管理有限公司的趙某、郭某峰作為中間人，擬收購準油股份（002207.SZ）控制權(quán)。準油股份控股股東湖州燕潤投資管理合伙企業(yè)（下稱湖州燕潤）的實際控制人為中植企業(yè)集團有限公司（下稱中植集團），劉某作為中融國際信托有限公司（下稱中融信托）董事長，受托臨時代管中植集團。余安琪為劉某的助理。

2023年2月6日，克拉瑪依城投董事長石某從趙某和郭某峰處獲知中植集團愿意洽談轉(zhuǎn)讓準油股份控制權(quán)事宜。2023年2月10日，石某、周某萍等人在北京與中植集團代表余安琪、溫某等進行商談，雙方就兩方基本情況、股權(quán)收購意向、股權(quán)收購比例及價格等有關(guān)內(nèi)容進行了溝通。2023年2月23日，石某、周某萍等人與余安琪、溫某再次洽談了準油股份股權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)細節(jié)并敲定股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議。當日晚間，準油股份發(fā)布公告稱控股股東湖州燕潤正在籌劃向克拉瑪依市某國資轉(zhuǎn)讓公司控制權(quán)，可能涉及控制權(quán)變更，公司股票自2023年2月24日開市起停牌。

據(jù)《證券法》，準油股份2月23日晚間公告事項屬于第八十條第二款第八項所列重大事件，該事項公開前屬于內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成不晚于2023年2月10日，公開于2023年2月23日。余安琪作為中植集團代表，參與了準油股份控制權(quán)轉(zhuǎn)讓的商談過程，是本案內(nèi)幕信息知情人，知悉時間不晚于2023年2月10日。

余安琪與陳峘潞系多年好友，關(guān)系密切，聯(lián)絡(luò)往來頻繁，二人自2021年3月起，共同使用陳峘潞母親“梁某”的證券賬戶進行股票交易。余安琪與陳峘潞在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在聯(lián)絡(luò)接觸，2023年2月14日、16日、22日，余安琪與陳峘潞存在見面接觸、電話及微信電話聯(lián)系。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，余安琪與陳峘潞使用共同資金，共同決策并控制“梁某”證券賬戶分9筆買入120000股“準油股份”，買入金額885320元。2月28日，“準油股份”復(fù)牌當日，“梁某”證券賬戶將所持“準油股份”全部賣出，成交金額939226元，獲利金額52693.09元。

2023年2月22日，余安琪與陳峘潞使用微信進行通話。通話結(jié)束后，陳峘潞即使用“梁某”證券賬戶買入120000股“準油股份”?！皽视凸煞荨睆?fù)牌當日，又由余安琪使用“梁某”證券賬戶將所持“準油股份”全部賣出?！稕Q定書》稱，上述交易行為與內(nèi)幕信息獲取時間高度吻合，交易金額放大、交易習慣異常，且無正當理由或正當信息來源。以上違法事實，有相關(guān)公告、相關(guān)人員詢問筆錄、情況說明、銀行賬戶資料、證券賬戶資料等證據(jù)證明，足以認定。

《決定書》顯示，余安琪、陳峘潞的上述行為構(gòu)成內(nèi)幕交易違法行為。依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會新疆監(jiān)管局決定：沒收余安琪、陳峘潞違法所得52693.09元，并對余安琪、陳峘潞合并處以80萬元罰款，其中對余安琪處以40萬元罰款，對陳峘潞處以40萬元罰款。

2021年12月18日，中植企業(yè)集團創(chuàng)始人解直錕因心臟病突發(fā)搶救無效在北京去世。2天后，代理解直錕主持中植集團全面工作的劉洋首度發(fā)聲。2021年12月20日晚間，劉洋在中植企業(yè)集團官方微信公號上公開發(fā)表了《致客戶朋友們的一封信》。劉洋的一個身份是解直錕的外甥，另一個身份是中植集團旗下的重要平臺中融信托的董事長。