湖南證監(jiān)局9月27日披露的一則行政處罰決定書顯示，時任袁隆平農(nóng)業(yè)高科技股份有限公司（隆平高科，000998）董事會秘書陳某堯內(nèi)幕交易，沒收違法所得20144.74元，并處以200萬元罰款。在申訴中，陳某堯認(rèn)為處罰幅度畸重，但監(jiān)管部門則認(rèn)為量罰適當(dāng)。

上述行政處罰決定書顯示，陳某堯，男，1979年12月出生。另據(jù)隆平高科2024年1月26日公告，董事會秘書陳光堯辭職。

2023年3月，隆平高科大股東中信農(nóng)業(yè)科技股份有限公司（以下簡稱“中信農(nóng)業(yè)”）推動隆平高科和隆平農(nóng)業(yè)發(fā)展股份有限公司（以下簡稱“隆平發(fā)展”)融合。當(dāng)時新余農(nóng)銀隆發(fā)投資合伙企業(yè)(以下簡稱“新余農(nóng)銀”)、蘇州蘇洤榆錦投資合伙企業(yè)一直有轉(zhuǎn)讓持有的隆平發(fā)展股權(quán)的意向。隆平高科由時任董事會秘書陳某堯牽頭，董事會辦公室具體推進(jìn)隆平高科收購隆平發(fā)展股權(quán)實(shí)現(xiàn)對其控股并表的事項。

隆平高科時任董事會秘書陳某堯作為隆平高科本次重大資產(chǎn)重組的項目工作組牽頭人，參與了本次重大資產(chǎn)重組，屬于《證券法》第五十一條第四項規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人，知悉時間不晚于2023年3月30日。

經(jīng)過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，陳某堯在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)控制“朱某元”證券賬戶，單向買入“隆平高科”股票3.5萬股，共計55.1670萬元，公告后全部賣出，獲利20144.74元，構(gòu)成內(nèi)幕交易。

經(jīng)查，陳某堯與朱某元是大學(xué)本科同學(xué)，朱某元與嚴(yán)某文是夫妻關(guān)系?！爸炷吃狈秸C券賬戶對應(yīng)的三方存管銀行賬戶為建設(shè)銀行622700XXXXXXX182061。2022年12月13日，朱某元方正證券賬戶銀證轉(zhuǎn)賬62萬元。其中30萬元由陳某堯轉(zhuǎn)入嚴(yán)某文建設(shè)銀行賬戶后，再轉(zhuǎn)入三方存管銀行賬戶，另外32萬元則來自于朱某元和嚴(yán)某文。

內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“朱某元”證券賬戶交易“隆平高科”股票使用的手機(jī)號碼為181XXXXX368，使用的電腦硬盤序列號是1000_XXXX_XXXX_0804，電腦MAC是988DXXXX8A85。上述交易終端硬件信息與提取的陳某堯手機(jī)、辦公筆記本電腦的硬件信息一致，并且與陳某堯名下的國金證券賬戶交易終端硬件信息一致。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“朱某元”證券賬戶交易“隆平高科”股票的終端硬件信息，僅出現(xiàn)過陳某堯的手機(jī)、辦公筆記本電腦的硬件信息，未出現(xiàn)過朱某元的相關(guān)設(shè)備硬件信息。陳某堯和朱某元均承認(rèn)“朱某元”證券賬戶由陳某堯下單操作和交易決策。綜上，“朱某元”證券賬戶由陳某堯?qū)嶋H控制。

面對調(diào)查，陳某堯提出3點(diǎn)申辯意見，一是是基于對行業(yè)價值判斷和交易習(xí)慣買入“隆平高科”股票。第二，隆平高科投資隆平發(fā)展已是市場公開信息，沒有內(nèi)幕信息特征。2023年隆平高科并未因控股并表隆平發(fā)展實(shí)施重大資產(chǎn)重組走出獨(dú)立行情，股價走勢與同行股價高度一致，與本次投資沒有關(guān)聯(lián)性。第三，處罰幅度畸重。

經(jīng)過復(fù)核，湖南證監(jiān)局認(rèn)為，第一，當(dāng)事人是否基于對行業(yè)價值判斷和交易習(xí)慣買入“隆平高科”股票并不影響其交易行為的違法性。當(dāng)事人陳某堯作為隆平高科的董事會秘書，牽頭參與案涉內(nèi)幕信息事項，并且在公司內(nèi)幕信息知情人登記表上登記，其在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)應(yīng)戒絕交易。

第二，案涉內(nèi)幕信息具有非公開性。根據(jù)《證券法》第八十六條規(guī)定，內(nèi)幕信息的公開應(yīng)當(dāng)是在法定平臺的公開披露。況且，當(dāng)事人提出的“隆平高科投資隆平發(fā)展”這一信息并不等同于“隆平高科擬購買隆平發(fā)展7.14%股份，并公布其董事會實(shí)現(xiàn)控股，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組”這一內(nèi)幕信息。另，隆平高科股價是否因此走出獨(dú)立行情不影響內(nèi)幕信息的認(rèn)定。

第三，根據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款，對當(dāng)事人處罰幅度為50萬元至500萬元之間。我局在量罰時充分考慮當(dāng)事人的董事會秘書身份、配合調(diào)查情況等相關(guān)事實(shí)，量罰適當(dāng)。

據(jù)隆平高科公告，陳光堯： 男，1979年出生，中共黨員，博士。歷任隆平高科企業(yè)發(fā)展部副經(jīng)理、戰(zhàn)略部經(jīng)理。公告還顯示，陳光堯是于2021年8月27日被聘為隆平高科董秘。