9月30日晚間，錦州永杉鋰業(yè)股份有限公司（下稱“永杉鋰業(yè)”，603399.SH）公告披露，公司間接控股股東杉杉控股有限公司（下稱“杉杉控股”）當(dāng)天收到中國證券監(jiān)督管理委員會遼寧監(jiān)管局（下稱“遼寧證監(jiān)局”）出具的《行政處罰事先告知書》（編號：[2024]3 號）。

此前的2023年12月8日，杉杉控股收到中國證券監(jiān)督管理委員會下發(fā)的《立案告知書》（編號：證監(jiān)立案字 0022023009 號），因杉杉控股涉嫌收購人未按規(guī)定履行義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對杉杉控股立案。

遼寧證監(jiān)局出具的《行政處罰事先告知書》顯示，杉杉控股涉嫌收購人未按規(guī)定履行義務(wù)案，已調(diào)查完畢，遼寧證監(jiān)局依法擬對杉杉控股作出行政處罰。

涉嫌違法事實(shí)為：一、杉杉控股通過寧波炬泰持有吉翔股份股份超過30%。2020年7月之前，寧波炬泰的控股股東為杉杉控股。杉杉控股控制寧波炬泰，寧波炬泰管理層及工作人員由杉杉控股委派，投資項目由杉杉控股決策，資金由杉杉控股提供或?qū)徟?，用印和行使錦州永杉鋰業(yè)股份有限公司(曾用名錦州吉翔鉬業(yè)股份有限公司，下稱“吉翔股份”)股東權(quán)利主要由杉杉控股審批。截至 2020年7月17日，杉杉控股通過寧波炬泰持有吉翔股份已發(fā)行的有表決權(quán)股份173840117股，占吉翔股份總股本的34.22%。

二、杉杉控股通過上海鋼石收購吉翔股份9.84%股份。2014年6月之后，吳軍輝、宋曉玉為杉杉控股代持上海鋼石股權(quán)投資有限公司(下稱“上海鋼石”)全部股份。杉杉控股控制上海鋼石，上海鋼石的管理決策由杉杉控股負(fù)責(zé)，工作人員由杉杉控股委派，資金由杉杉控股提供和審批，證件、印章和財務(wù)資料由杉杉控股保管。

2020年7月17日，杉杉控股通過上海鋼石簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，收購陜國 投·持盈35號證券投資集合資金信托計劃持有的吉翔股份53516410股，占吉 翔股份總股本的9.84%。2020年7月30日，完成相關(guān)股份過戶登記。杉杉控股 未按照《中華人民共和國證券法》第六十五條第一款的規(guī)定，向吉翔股份股東發(fā)出收購要約。

遼寧證監(jiān)局認(rèn)為，杉杉控股持有吉翔股份已發(fā)行的有表決權(quán)股份超過30%，繼續(xù)進(jìn)行收購時，未履行要約收購義務(wù)，涉嫌違反了《證券法》第六十五條第一款，構(gòu)成《證券法》第一百九十六條第一款所述行為。

鄭永剛作為杉杉控股董事局主席，全程策劃、組織收購事宜，系杉杉控股未按規(guī)定履行要約收購義務(wù)的直接負(fù)責(zé)的主管人員。

遼寧證監(jiān)局?jǐn)M決定：一、對杉杉控股責(zé)令改正，給予警告，并處以500萬元罰款；二、由于直接負(fù)責(zé)的主管人員鄭永剛已于2023年2月去世，不再追究其行 政責(zé)任。

永杉鋰業(yè)在公告中表示，本事項涉及的擬處罰對象系公司間接控股股東，不包含上市公司，不會對公司的日常運(yùn)營造成重大影響。本事項不涉及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》 等相關(guān)法規(guī)規(guī)定的退市情形。公司目前經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)運(yùn)營及財務(wù)狀況均正常，無應(yīng)披露而未披露的重大信息。

永杉鋰業(yè)同時披露了杉杉控股整改有關(guān)情況。杉杉控股9月30日出具的《關(guān)于隱瞞錦州永杉鋰業(yè)股份有限公司股東一致行動人的整改工作函》中稱，公司已深刻認(rèn)識到了相關(guān)錯誤并愿意接受處罰，將根據(jù)遼寧證監(jiān)局后續(xù)下發(fā)的《行政處罰決定書》積極配合整改。

上海鋼石擬將持有的53516410股永杉鋰業(yè)股票以協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式轉(zhuǎn)讓給非關(guān)聯(lián)第三方，更正前期錯誤，轉(zhuǎn)讓價格為市場價格，轉(zhuǎn)讓金額如超出上海鋼石收購上述股票的金額，則超出部分的收益將上繳永杉鋰業(yè)，以支持永杉鋰業(yè)的發(fā)展運(yùn)作。上海鋼石在完成整改前，放棄其所持有的永杉鋰業(yè)股票對應(yīng)的投票權(quán)。