浙商證券股份有限公司（下稱“浙商證券 ”，601878）投行業(yè)務(wù)及兩名保代被浙江證監(jiān)局處罰。

11月15日，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)浙商證券在投資銀行類業(yè)務(wù)中，存在多項(xiàng)問題，浙江證監(jiān)局決定對(duì)浙商證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案

此外，同日，浙商證券的保薦代表人李婧暉、王一鳴因違規(guī)也被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

具體來看，針對(duì)浙商證券的罰單，主要涉及到兩大問題。一是，因在個(gè)別項(xiàng)目存在保薦工作獨(dú)立性不足，未有效督促發(fā)行人如實(shí)披露歷次聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)情況，部分盡職調(diào)查工作履職不到位，立項(xiàng)環(huán)節(jié)對(duì)項(xiàng)目重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)關(guān)注不足，內(nèi)核環(huán)節(jié)未充分關(guān)注項(xiàng)目組對(duì)內(nèi)核委員問題答復(fù)的事實(shí)依據(jù)等情況；二是，個(gè)別項(xiàng)目保薦費(fèi)用收取過低，存在收費(fèi)顯著低于行業(yè)定價(jià)水平的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)情形。

浙江證監(jiān)局認(rèn)為，浙商證券上述情況違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第170號(hào)）第三十二條、第六十六條第九項(xiàng)和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第207號(hào)）第三十一條、第六十五條第九項(xiàng)，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第六條第四項(xiàng)，《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)會(huì)公告﹝2018﹞6號(hào)）第七條、第六十一條的規(guī)定。浙江證監(jiān)局決定對(duì)浙商證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

李婧暉、王一鳴則被指在保薦浙江星星冷鏈集成股份有限公司（簡(jiǎn)稱“星星冷鏈”）首次公開發(fā)行股票并上市過程中，部分盡職調(diào)查工作未勤勉盡責(zé)、未有效督促星星冷鏈如實(shí)披露歷次聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)情況、工作獨(dú)立性不足。

浙江證監(jiān)局認(rèn)為，李婧暉、王一鳴的上述情況違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第170號(hào)）和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第207號(hào)）第五條、第二十二條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第170號(hào)）第六十五條和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第207號(hào)）第六十四條的規(guī)定，決定對(duì)兩人采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

澎湃新聞注意到，李婧暉、王一鳴此前已被上交所處罰。

3月29日，上交所在網(wǎng)站上公布了2份罰單。因在保薦星星冷鏈項(xiàng)目中，存在職責(zé)履行不到位，如保薦工作缺乏獨(dú)立性、未如實(shí)說明歷次聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的情況、盡職調(diào)查履職不到位等情形，上交所決定對(duì)浙商證券予以監(jiān)管警示，對(duì)保薦代表人李婧暉、王一鳴處以3個(gè)月內(nèi)不接受保薦代表人簽字的發(fā)行上市申請(qǐng)文件及信息披露文件的紀(jì)律處分。

據(jù)悉，針對(duì)李婧暉、王一鳴的處罰，是滬市發(fā)行上市監(jiān)管歷史上首單資格類處罰。