被罰暫停新增客戶3個(gè)月后，浙江同花順云軟件有限公司（簡(jiǎn)稱“同花順云軟件”）總經(jīng)理趙遠(yuǎn)及合規(guī)專員吳杰被監(jiān)管約談。

11月25日，浙江證監(jiān)局新增兩則針對(duì)同花順云軟件相關(guān)人員的行政監(jiān)管措施。因在直播過(guò)程中存在暗示推薦個(gè)股等六項(xiàng)違規(guī)情形，浙江證監(jiān)局決定對(duì)同花順云軟件總經(jīng)理趙遠(yuǎn)、合規(guī)專員吳杰采取監(jiān)管談話措施。

公開資料顯示，同花順云軟件為浙江核新同花順網(wǎng)絡(luò)信息股份有限公司（下稱“同花順”，300033）子公司。同花順云軟件成立于2001年8月，公司前身是浙江國(guó)金投資咨詢有限公司。同時(shí)，云軟件公司是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員，擁有中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

11月15日，有市場(chǎng)傳言稱同花順因涉非法薦股被立案，或?qū)和Ｕ箻I(yè)數(shù)月，導(dǎo)致同花順股價(jià)異動(dòng)。同日晚間，同花順發(fā)布公告，稱子公司同花順云軟件被浙江證監(jiān)局采取相應(yīng)的行政監(jiān)督管理措施，因在直播過(guò)程中存在暗示推薦個(gè)股等多重違規(guī)情形，同花順云軟件被浙江證監(jiān)局責(zé)令改正、責(zé)令暫停新增客戶，整改及暫停期限為3個(gè)月。11月18日，浙江證監(jiān)局正式發(fā)布針對(duì)同花順云軟件的罰單。

浙江證監(jiān)局在向同花順云軟件開出罰單的7日后，再度發(fā)布關(guān)于對(duì)趙遠(yuǎn)、吳杰采取監(jiān)管談話措施的決定。

具體來(lái)看，經(jīng)浙江證監(jiān)局調(diào)查，同花順云軟件存在多項(xiàng)違規(guī)行為，包括營(yíng)銷人員存在運(yùn)用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個(gè)股過(guò)往業(yè)績(jī)等進(jìn)行展示宣傳，且缺乏風(fēng)險(xiǎn)提示的情形；部分營(yíng)銷、服務(wù)人員存在夸大、誤導(dǎo)性宣傳以及變相承諾收益的情形；部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問(wèn)的情形；直播業(yè)務(wù)推廣過(guò)程中合規(guī)管控不到位，且存在暗示推薦個(gè)股等情形；公司作為平臺(tái)運(yùn)營(yíng)主體在與證券公司合作開展投資咨詢服務(wù)過(guò)程中，未盡到合規(guī)管理責(zé)任；與關(guān)聯(lián)公司合作開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過(guò)程中合規(guī)管控不到位。

浙江證監(jiān)局認(rèn)為，上述行為違反了多項(xiàng)規(guī)定，趙遠(yuǎn)作為公司總經(jīng)理，吳杰作為公司合規(guī)專員，對(duì)公司的合規(guī)管理負(fù)有責(zé)任，因此，浙江證監(jiān)局根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，決定分別對(duì)趙遠(yuǎn)、吳杰采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

11月15日，同花順在公告里表示，2023年度，同花順云軟件證券投資咨詢業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入1.99億元，占該公司合并報(bào)表營(yíng)業(yè)收入的5.58%。本次行政監(jiān)管措施主要涉及暫停新增客戶，不影響云軟件公司對(duì)現(xiàn)有客戶的服務(wù)，預(yù)計(jì)對(duì)2024年公司收入和利潤(rùn)的影響較小。

在公告的末尾，同花順表示，云軟件公司高度重視前述問(wèn)題，將深刻反思，汲取教訓(xùn)，及時(shí)整改。云軟件公司將盡快完成整改，爭(zhēng)取盡早通過(guò)驗(yàn)收和恢復(fù)新增客戶。公司將進(jìn)一步重視合規(guī)建設(shè)，確保相關(guān)業(yè)務(wù)合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至11月25日收盤，同花順收?qǐng)?bào)280.70元/股，微漲0.4%。