因泄露未公開信息、明示暗示他人從事相關(guān)交易行為，信達(dá)澳亞基金在任基金經(jīng)理被合計(jì)罰沒超154萬(wàn)元。

11月27日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)四川監(jiān)管局（下稱“四川證監(jiān)局”）發(fā)布一則行政處罰決定書，李某彥存在泄露未公開信息、明示暗示他人從事相關(guān)交易行為的違法行為，對(duì)其責(zé)令改正，合計(jì)罰沒154.29萬(wàn)元。

罰單中顯示，李某彥，男，198X年9月出生，住址為廣東省深圳市南山區(qū)。他于2015年5月11日入職某基金管理有限公司，自2020年10月30日至今擔(dān)任公司所管理“信澳匠心臻選”的基金經(jīng)理，自2020年12月30日至今擔(dān)任公司所管理“信澳周期動(dòng)力”的基金經(jīng)理。

李某彥在任期間，負(fù)責(zé)上述兩只公募基金產(chǎn)品（以下統(tǒng)稱為“信澳基金組”）的運(yùn)作計(jì)劃、實(shí)施、追蹤、調(diào)整和投資指令的下達(dá)，并對(duì)所轄基金運(yùn)作中涉及的交易行為負(fù)責(zé)，知悉其所管理的信澳基金組股票交易等未公開信息。

四川證監(jiān)局指出，李某彥與張某程關(guān)系密切，張某程知道李某彥公募基金經(jīng)理身份。2021年7月9日至2023年4月13日期間，李某彥向張某程泄露因職務(wù)便利獲取的信澳基金組交易“邁得醫(yī)療”“金一文化”“洛陽(yáng)鉬業(yè)”“太鋼不銹”“圣龍股份”“中觸媒”“潤(rùn)禾材料”“拓爾思”8只股票的未公開信息。

2023年8月31日，李某彥在微信聊天中向張某程泄露信澳基金組交易“中國(guó)衛(wèi)星”“中國(guó)衛(wèi)通”2只股票的未公開信息，明示、暗示張某程從事相關(guān)交易。同日，張某程控制使用“張某程”中信建投證券賬戶同期于信澳基金組賬戶交易上述2只股票，趨同交易金額共計(jì)240.74萬(wàn)元，趨同交易盈利14.29萬(wàn)元。

對(duì)此，四川證監(jiān)局決定，對(duì)李某彥泄露未公開信息的行為，責(zé)令改正，并處以80萬(wàn)元罰款；對(duì)李某彥明示、暗示他人從事相關(guān)交易的行為，責(zé)令改正，沒收違法所得14.29萬(wàn)元，并處以60萬(wàn)元罰款。

綜上，四川證監(jiān)局表示，對(duì)李某彥責(zé)令改正，沒收違法所得14.29萬(wàn)元，合計(jì)處以140萬(wàn)元的罰款。

澎湃新聞?dòng)浾甙l(fā)現(xiàn)，罰單中的多條線索直指信達(dá)澳亞基金副總經(jīng)理、基金經(jīng)理李淑彥。

公開資料顯示，李淑彥，北京大學(xué)光華管理學(xué)院金融學(xué)碩士。2012年至2015年，先后在博時(shí)基金、永贏基金任研究員，2015年5月加入信達(dá)澳亞基金，歷任研究員、基金經(jīng)理助理，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、專戶投資部總監(jiān)兼研究咨詢部負(fù)責(zé)人。

另?yè)?jù)Wind數(shù)據(jù)，截至今年三季度末，李淑彥在管規(guī)模為37.29億元，在管基金數(shù)量共6只，分別為信澳匠心臻選兩年持有、信澳周期動(dòng)力、信澳匠心嚴(yán)選一年持有、信澳鑫享、信澳鑫瑞6個(gè)月持有、信澳匠心回報(bào)。

其中，罰單中所提及的“信澳匠心臻選”、“信澳周期動(dòng)力”為李淑彥在管規(guī)模最大的兩只基金。從業(yè)績(jī)情況來看，截至11月27日，信澳匠心臻選、信澳周期動(dòng)力的年內(nèi)業(yè)績(jī)分別為0.69%、-4.80%，大幅跑輸同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)；年化回報(bào)則依次為-0.90%、4.12%。