華泰證券股份有限公司（簡稱“華泰證券”，601688）及一營業(yè)部員工領兩張罰單。

12月4日，江蘇證監(jiān)局開出了4張罰單。其中，華泰證券及一員工因存在未規(guī)范展業(yè)等情形，分別被江蘇證監(jiān)局采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。

具體來看，經查，華泰證券存在2項違規(guī)：一是與非專業(yè)機構投資者開展場外期權交易，且在開展過程中未能有效監(jiān)測參與產品購買場外期權的占比情況；二是對于部分分支機構合規(guī)管理不到位，存在員工向客戶提供測試答案、替客戶辦理證券交易、協(xié)助非專業(yè)機構投資者開展場外期權交易等未規(guī)范展業(yè)等情形。

江蘇證監(jiān)局認為，上述情形違反了相關規(guī)定，決定對華泰證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。

而員工罰單則涉及華泰證券南通姚港路營業(yè)部的傅靜。經查，傅靜在該營業(yè)部從業(yè)期間，存在使用營業(yè)部演示機替客戶辦理證券交易的情形。上述行為違反了相關規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對華泰證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

事實上，這已不是華泰證券今年來首次被罰。公開信息顯示，11月18日，華泰證券鎮(zhèn)江分公司收到江蘇證監(jiān)局責令改正監(jiān)管措施，原因是該分公司及下屬句容華陽北路營業(yè)部工作人員存在違規(guī)銷售金融產品的情形，反映出其合規(guī)管理不到位。王吉祥也因是時任華泰證券鎮(zhèn)江分公司負責人收到江蘇證監(jiān)局警示函并記入證券期貨市場誠信檔案。

澎湃新聞注意到，今年以來，證券行業(yè)監(jiān)管保持高壓態(tài)勢，涉及投行、自營業(yè)務、期權業(yè)務的罰單較多。其中就開展場外期權業(yè)務方面，除華泰證券外，銀河證券、中金證券、中信建投、海通證券也因相關違規(guī)事項被罰。

4月16日，北京證監(jiān)局向銀河證券及其高管羅黎明開出兩張罰單。因銀河證券存在開展場外期權及股票質押業(yè)務不審慎，對從業(yè)人員及其配偶、利害關系人投資行為監(jiān)控不到位的情況，反映出公司未能有效實施合規(guī)管理，違反了相關規(guī)定。北京證監(jiān)局分別向銀河證券以及分管上述業(yè)務的高級管理人員羅黎明，采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。

4月30日，中金公司存在自營和投顧賬戶間發(fā)生交易，利益沖突管理不到位，開展場外期權業(yè)務不審慎，對子公司業(yè)務和投資行為管理不到位，公司治理不規(guī)范的情況，反映出公司未能有效實施合規(guī)管理，內部控制不完善等問題，中金公司被北京證監(jiān)局責令整改并每3個月開展一次內部合規(guī)檢查。

同樣在4月30日，北京證監(jiān)局向中信建投采取責令增加合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施的決定。經查，中信建投開展場外期權及自營業(yè)務不審慎，對從業(yè)人員管理不到位的情況，公司治理不規(guī)范，反映出公司未能有效實施合規(guī)管理、風險管理和內部控制違反了相關規(guī)定。

上海證監(jiān)局向海通證券及員工開出的兩張罰單，均涉及場外期權業(yè)務。今年1月，因場外期權業(yè)務相關內部控制不健全，未建立健全覆蓋場外期權業(yè)務各環(huán)節(jié)的內部管理制度，海通證券分管高管潘光韜以及負責人李旻超被采取責令處分有關人員措施的決定。今年4月，因與個別風險管理需求不足的客戶開展場外期權業(yè)務等違規(guī)，海通證券被上海證監(jiān)局采取責令改正措施的決定。