針對(duì)淳厚基金管理有限公司（下稱“淳厚基金”）近日在公司網(wǎng)站連續(xù)發(fā)布關(guān)于股東整改情況的臨時(shí)公告，12月17日，上海證監(jiān)局就相關(guān)情況答記者問。

上海證監(jiān)局表示，前期在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，淳厚基金存在部分股東私下轉(zhuǎn)讓股權(quán)未履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)、信息披露持續(xù)違規(guī)等行為，已依法對(duì)公司采取責(zé)令改正、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員分別采取了責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)、限制股東權(quán)利、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。

同時(shí)，上海證監(jiān)局透露，正對(duì)淳厚基金及相關(guān)人員的涉嫌違法行為開展立案調(diào)查。

“我局對(duì)拒絕、阻礙監(jiān)管檢查、調(diào)查，干擾監(jiān)管執(zhí)法的行為將堅(jiān)持‘零容忍’的態(tài)度，依法查辦，嚴(yán)肅處理?！鄙虾ＷC監(jiān)局稱，歡迎社會(huì)各界對(duì)上海證監(jiān)局監(jiān)管執(zhí)法工作進(jìn)行監(jiān)督。

同日，上海證監(jiān)局還公布了對(duì)柳志偉、李雄厚、董衛(wèi)軍、邢媛、賈紅波、李銀桂的立案告知書，6人皆因“涉嫌違反基金法律法規(guī)”，于2024年9月9日，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案。

“股東內(nèi)斗大戲”、“消失的董事會(huì)”、“定期報(bào)告出紕漏”、“8張罰單落地”、“涉嫌虛假信披”，個(gè)人系公募淳厚基金今年已多次站在風(fēng)口浪尖。

淳厚基金官網(wǎng)顯示，公司成立于2018年11月3日，注冊(cè)地位于上海，注冊(cè)資本為1億元人民幣。目前公司股東為6名自然人，其中邢媛持股31.20%，柳志偉持股26%，李雄厚持股21%，李文忠持股10%，董衛(wèi)軍持股10%，聶日明持股1.80%。

9月14日，上海證監(jiān)局曾披露了今年3月、8月對(duì)淳厚基金下發(fā)的8張罰單，其中涉及了基金管理人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及股東。

上述罰單顯示，淳厚基金被責(zé)令三個(gè)月內(nèi)改正，整改期間暫停受理公司公募基金產(chǎn)品注冊(cè)申請(qǐng)及新增私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案；董事長(zhǎng)賈紅波自收到?jīng)Q定書之日起三年內(nèi)，不得擔(dān)任公募基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；柳志偉被責(zé)令在收到?jīng)Q定書之日起60個(gè)工作日內(nèi)改正，并在前述期限內(nèi)將其持有的淳厚基金全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給合格的受讓人。