又一家龍頭券商因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、衍生品業(yè)務(wù)存在問題被監(jiān)管“點(diǎn)名”。

12月27日，北京證監(jiān)局表示，經(jīng)查，銀河證券股份有限公司（下稱“銀河證券”）存在兩方面問題。一是衍生品業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理和內(nèi)控管理不完善，存在對個(gè)別客戶交易目的、資金來源核查不足，部分交易對手未按期進(jìn)行年度回訪仍新增交易等情形。

北京證監(jiān)局進(jìn)一步指出，二是銀河證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)存在部分合規(guī)風(fēng)控員工兼職從事營銷及客戶服務(wù)工作，傭金費(fèi)率管理不到位等情形。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條、第三十二條等規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對銀河證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

“銀河證券應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全內(nèi)部控制制度，切實(shí)提升合規(guī)管理水平?！北本┳C監(jiān)局強(qiáng)調(diào)。

值得關(guān)注的是，銀河證券并非12月首家因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、衍生品業(yè)務(wù)存在問題被監(jiān)管點(diǎn)名的券商。

12月20日，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告稱，因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、場外衍生品業(yè)務(wù)管理存在不足，決定對中信證券股份有限公司（下稱“中信證券”，600030.SH，06030.HK）采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

深圳證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，中信證券在業(yè)務(wù)開展過程中，存在兩方面問題。一是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理存在不足。如業(yè)務(wù)制度未及時(shí)修訂完善；客戶開戶信息采集登記不規(guī)范，部分客戶回訪由客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)；部分賬戶的可疑交易預(yù)警核查及實(shí)名制核查不充分；對分支機(jī)構(gòu)員工的執(zhí)業(yè)信息登記備案、手機(jī)號報(bào)備管理、違規(guī)信息報(bào)送不及時(shí)不到位；下屬子公司微信公眾號推送營銷信息不當(dāng)?shù)取?/p>

二是場外衍生品業(yè)務(wù)管理存在不足。在衍生品交易準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，對于部分交易對手的真實(shí)身份識別、關(guān)聯(lián)關(guān)系的核查不深入，落實(shí)適當(dāng)性管理要求不到位；在交易對手的持續(xù)管理環(huán)節(jié)，部分交易對手的年度復(fù)核資料及定期回訪記錄缺失；在交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測監(jiān)控環(huán)節(jié)，對于風(fēng)險(xiǎn)提示跟蹤處理不及時(shí)不完善；在日常報(bào)送管理方面，存在報(bào)送場外衍生品季度報(bào)告內(nèi)容不完整的情況。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二條第二款、第三十二條第一款，《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對中信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

12月20日，招商證券股份有限公司（下稱“招商證券”，600999）同樣因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、場外衍生品業(yè)務(wù)存在問題被罰。

深圳證監(jiān)局表示，經(jīng)查，招商證券在業(yè)務(wù)開展過程中，存在兩方面問題：一是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面。部分業(yè)務(wù)制度未及時(shí)修訂完善，個(gè)別營銷人員在互聯(lián)網(wǎng)平臺從事客戶招攬服務(wù)或向普通投資者推薦高于自身風(fēng)險(xiǎn)等級的金融產(chǎn)品。

二是場外衍生品業(yè)務(wù)管理方面。制度體系化不足，業(yè)務(wù)隔離不到位。在衍生品交易準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，盡職調(diào)查獲取信息不全面，對交易對手真實(shí)身份、是否符合適當(dāng)性要求核查不充分。在交易對手方后續(xù)管理環(huán)節(jié)，未持續(xù)充分關(guān)注客戶交易目的，未有效落實(shí)負(fù)面客戶管理機(jī)制。在交易風(fēng)險(xiǎn)管控環(huán)節(jié)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與留痕、保證金管理、估值模型管理等均有不足。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二條第二款、第三十二條第一款、《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對招商證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。