近期，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公布了2024年證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果。

新華財(cái)經(jīng)和面包財(cái)經(jīng)研究員梳理相關(guān)資料發(fā)現(xiàn)，2024年，共有96家證券公司參與了債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量考評(píng)。其中，17家證券公司考核結(jié)果為A，較上一年增加3家。

有17家證券公司的評(píng)級(jí)出現(xiàn)升級(jí)。國融證券的2024年度考評(píng)結(jié)果連升兩級(jí)為A，中信建投、中泰證券等6家證券公司從B升級(jí)為A，東海證券、國海證券等10家證券公司從C升級(jí)為B。中金公司、財(cái)信證券在內(nèi)的7家證券公司已連續(xù)三年被評(píng)為A。

相比之下，有16家證券公司的評(píng)級(jí)被協(xié)會(huì)降級(jí)。長城證券、申萬宏源等4家證券公司從A降為B；中原證券、長城國瑞等12家證券公司從B降為C。另外，瑞信證券（中國）、誠通證券等7家證券公司連續(xù)2年被評(píng)為C。

17家證券公司考評(píng)結(jié)果為A

2023年7月，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)修訂發(fā)布《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》（以下簡稱“《評(píng)價(jià)方法》”）。文件中提到，原則上年度評(píng)價(jià)時(shí)得分從高到低排名前20%的證券公司劃為A類，評(píng)價(jià)得分從高到低排名后20%的證券公司劃為C類，排名中間部分的證券公司劃為B類。

2024年，共有96家證券公司參與了債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量考評(píng)，較上年增加4家。

其中，17家證券公司考核結(jié)果為A，較上一年增加3家，占比約18%；60家證券公司考核結(jié)果為B，數(shù)量與上年一致，占比約63%；19家證券公司考核結(jié)果為C，較上年增加1家，占比約20%。

圖1：證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果

國融證券、中信建投證券等17家評(píng)級(jí)升級(jí)

2024年度的考評(píng)結(jié)果中，有17家證券公司的債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)被協(xié)會(huì)升級(jí)。

圖2：證券公司2024年債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)升級(jí)情況

具體來看，國融證券的2024年度考評(píng)結(jié)果從上年度的C連升兩級(jí)為A；中信建投、中泰證券等6家證券公司的考評(píng)從B升級(jí)為A；東海證券、國海證券等10家證券公司的考評(píng)從C升級(jí)為B。

值得一提的是，包括中金公司、財(cái)信證券、國金證券在內(nèi)的7家證券公司，已連續(xù)三個(gè)年度債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)考評(píng)為A。

瑞信證券（中國）、誠通證券等7家連續(xù)2年被評(píng)為C

另外，2024年度的考評(píng)結(jié)果中，有16家證券公司的債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量考評(píng)被協(xié)會(huì)降級(jí)。

長城證券、申萬宏源等4家證券公司的考評(píng)結(jié)果從上年度的A降為B；中原證券、長城國瑞等12家證券公司的考評(píng)結(jié)果從B降為C。

圖3：證券公司2024年債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量考評(píng)降級(jí)情況

新華財(cái)經(jīng)和面包財(cái)經(jīng)研究員梳理《評(píng)價(jià)方法》發(fā)現(xiàn)，在評(píng)價(jià)期內(nèi)存在“未按要求報(bào)送評(píng)價(jià)材料的；項(xiàng)目處罰處分指標(biāo)得分為0的；產(chǎn)生嚴(yán)重不良社會(huì)影響等其他協(xié)會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)納入的”情形之一的證券公司為C類。

圖4：近兩年債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量考評(píng)均為C的證券公司

瑞信證券（中國）、誠通證券、國都證券等7家證券公司連續(xù)2年被評(píng)為C，其中瑞信證券（中國）已連續(xù)數(shù)年被評(píng)為C。

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