投行業(yè)務不規(guī)范，證監(jiān)會同日向6家券商開出9張罰單。

3月28日，證監(jiān)會在官網(wǎng)掛出了9張罰單，浙商證券及相關責任人、方正證券及相關責任人、五礦證券及相關責任人、華林證券及相關責任人、長江證券、德邦證券，被采取責令改正、出具警示函、監(jiān)管談話等措施。澎湃新聞注意到，9張罰單指向6家券商的投行相關業(yè)務。

具體來看，經(jīng)查，浙商證券存在質(zhì)控現(xiàn)場核查不到位；內(nèi)控流程不規(guī)范、內(nèi)控意見跟蹤落實不到位；保薦工作報告未完整披露質(zhì)控內(nèi)核關注的問題。其中，程景東作為分管投行業(yè)務高管，戴翔作為投行質(zhì)控部總經(jīng)理，對上述問題負有責任。

五礦證券存在內(nèi)部制衡機制獨立性不足，部分項目的質(zhì)控審核人員與內(nèi)核委員重合；對外報送材料流程審批管理不到位；部分項目收費不規(guī)范等問題。鄭宇作為公司總經(jīng)理，馬明濤作為公司合規(guī)總監(jiān)，對上述問題負有責任。

方正證券在個別公司債項目中盡職調(diào)查不到位；內(nèi)核重點關注問題披露不全面、對外報送資料審核把關不嚴；部分項目收費不規(guī)范等問題。其中就公司債項目中，未有效核查發(fā)行人報告期財務報表合并范圍及財務核算真實性和準確性，瞿凡凱作為時任固定收益業(yè)務總部債券業(yè)務一部總經(jīng)理，時光楠作為項目負責人，對相關問題負有責任。

長江證券存在質(zhì)控現(xiàn)場核查制度執(zhí)行不到位；質(zhì)控內(nèi)核意見跟蹤落實不到位；部分項目收費不規(guī)范等問題。

證監(jiān)會分別對浙商證券、五礦證券、方正證券、長江證券采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。對程景東、戴翔、鄭宇、馬明濤、瞿凡凱、時光楠采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

華林證券則存在個別項目盡職調(diào)查不充分；質(zhì)控、內(nèi)核核查把關不嚴；立項程序不規(guī)范等問題，朱文瑾作為時任分管投行業(yè)務高管、葛其明作為時任投資銀行部總經(jīng)理，對上述問題負有責任。

最終，證監(jiān)會決定對華林證券、朱文瑾、葛其明采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。此外，證監(jiān)會還要求華林證券合規(guī)負責人、朱文瑾、葛其明于2025年4月2日15時攜帶有效身份證件到證監(jiān)會接受監(jiān)管談話。

而德邦證券存在保薦工作報告未完整披露質(zhì)控內(nèi)核意見、個別員工違規(guī)執(zhí)業(yè)等問題，證監(jiān)會決定對德邦證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。證監(jiān)會同步要求德邦證券加強對投資銀行業(yè)務的內(nèi)控管理，對相關責任人員進行內(nèi)部問責，并向當?shù)刈C監(jiān)局提交書面問責報告。