導(dǎo)語

近日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局會(huì)同科技部等部門印發(fā)《專利池建設(shè)運(yùn)行工作指引》（以下簡(jiǎn)稱《工作指引》），引導(dǎo)和支持專利池科學(xué)組建、合理布局、規(guī)范管理、高效運(yùn)營(yíng)，更好發(fā)揮專利池的功能作用，推動(dòng)專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用。

《工作指引》規(guī)定，專利池通常由行業(yè)內(nèi)具有顯著創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)和較大行業(yè)影響力的專利權(quán)人或者專利運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)等單位發(fā)起組建，吸納相關(guān)領(lǐng)域?qū)＠麢?quán)人作為專利池成員。專利池運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)可根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求和專利池功能定位，為專利池成員或其他主體提供評(píng)估咨詢、訴訟應(yīng)對(duì)、協(xié)商談判等增值或公益服務(wù)。

政策背景

專利池（Patent Pool）是一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)營(yíng)模式，它通過將多個(gè)專利權(quán)人擁有的相關(guān)專利集中起來，形成一個(gè)共享的專利資源池，以實(shí)現(xiàn)專利的集中管理和高效運(yùn)營(yíng)。作為一種重要的專利聯(lián)合運(yùn)營(yíng)模式，專利池在整合行業(yè)專利資源，降低專利許可交易成本，提升專利許可規(guī)模和效率，助力專利技術(shù)轉(zhuǎn)化運(yùn)用，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等方面發(fā)揮著重要作用。

近年來，在通信、音視頻等標(biāo)準(zhǔn)化程度高、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈、專利糾紛多發(fā)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中，一批國(guó)際專利池依托長(zhǎng)期發(fā)展形成的先發(fā)優(yōu)勢(shì)，在獲取高額收益的同時(shí)，不斷強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)影響力和控制力，在全球產(chǎn)業(yè)和科技競(jìng)爭(zhēng)中扮演著日益重要的角色。

隨著我國(guó)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力快速提升和國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，國(guó)內(nèi)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)對(duì)專利協(xié)同運(yùn)用的要求不斷提高。黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視產(chǎn)業(yè)專利池建設(shè)，國(guó)務(wù)院《“十四五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》提出“構(gòu)筑產(chǎn)業(yè)專利池”的明確要求，國(guó)務(wù)院辦公廳《專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用專項(xiàng)行動(dòng)方案（2023—2025年）》對(duì)“建設(shè)運(yùn)營(yíng)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)專利池”進(jìn)一步作出部署。

政策概要

為加快推動(dòng)國(guó)內(nèi)專利池高質(zhì)量建設(shè)運(yùn)行，及時(shí)回應(yīng)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)相關(guān)訴求，強(qiáng)化政策引導(dǎo)和支持，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科技部、工信部、國(guó)資委、市場(chǎng)監(jiān)督管理總局、中科院聚焦專利池的建設(shè)定位、功能作用、遵循原則、運(yùn)行機(jī)制等重點(diǎn)，聯(lián)合制定出臺(tái)了《專利池建設(shè)運(yùn)行工作指引》。

關(guān)于專利池的功能，《工作指引》提出專利池應(yīng)有的三個(gè)方面主要功能：一是提高專利許可使用效率，降低專利許可交易成本；二是促進(jìn)專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，擴(kuò)大專利產(chǎn)業(yè)化規(guī)模和效益，加速創(chuàng)新成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化；三是開展多元化運(yùn)營(yíng)服務(wù)，提高企業(yè)專利合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范水平，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展生態(tài)環(huán)境。

關(guān)于專利池的建設(shè)原則，《工作指引》提出四項(xiàng)建設(shè)原則：一是市場(chǎng)化原則，重點(diǎn)解決專利池可持續(xù)發(fā)展運(yùn)行的問題；二是利益平衡原則，既要保障專利權(quán)人的合理收益，使創(chuàng)新者獲得應(yīng)有的投資回報(bào)，以反哺新一輪創(chuàng)新，也要避免不合理的許可規(guī)則和過高的許可費(fèi)率，過分壓縮被許可企業(yè)的行業(yè)平均利潤(rùn)空間，影響行業(yè)可持續(xù)健康發(fā)展；三是開放性原則，目的是保障同一領(lǐng)域?qū)＠麢?quán)人在專利池建設(shè)運(yùn)行中能夠自愿加入、自愿退出；四是無歧視原則，確保全體專利使用者獲得均等的被許可機(jī)會(huì)。

關(guān)于專利池運(yùn)營(yíng)管理的機(jī)制模式，《工作指引》明確以下四點(diǎn)：一是指導(dǎo)建立合理的許可收費(fèi)機(jī)制。明確專利池應(yīng)結(jié)合專利數(shù)量、專利價(jià)值、行業(yè)平均利潤(rùn)率、技術(shù)發(fā)展階段等重要因素，確定專利許可費(fèi)率，并特別強(qiáng)調(diào)在確定或調(diào)整許可費(fèi)率時(shí)，要與潛在被許可方充分協(xié)商溝通，在充分保障專利權(quán)人獲取應(yīng)有收益的同時(shí)，避免由于不合理的許可行為，對(duì)專利實(shí)施人增加過重的甚至不合理的費(fèi)用負(fù)擔(dān)，影響專利實(shí)施者正常的經(jīng)營(yíng)發(fā)展。

二是指導(dǎo)建立公平的收益分配機(jī)制。明確專利池應(yīng)根據(jù)許可專利數(shù)量和貢獻(xiàn)度等，公平確定專利池成員之間的收益分配比例，確保權(quán)利人獲取的許可收益與價(jià)值貢獻(xiàn)度相匹配，激勵(lì)更多行業(yè)相關(guān)專利權(quán)人入池運(yùn)營(yíng)。同時(shí)，根據(jù)專利池運(yùn)行的成熟經(jīng)驗(yàn)，強(qiáng)調(diào)專利運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)可從專利許可收入中提取管理費(fèi)或者收取服務(wù)費(fèi)，激勵(lì)運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)獲得合理收益，有能力積極拓展業(yè)務(wù)范圍和許可對(duì)象。

三是指導(dǎo)建立靈活高效的服務(wù)管理模式。鼓勵(lì)專利池運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求和專利池功能定位，適時(shí)有序拓展服務(wù)類型和創(chuàng)新業(yè)務(wù)模式，為專利池成員或其他創(chuàng)新主體提供評(píng)估咨詢、訴訟應(yīng)對(duì)、協(xié)商談判、海外風(fēng)險(xiǎn)分析、合規(guī)排查等增值或公益服務(wù)，在發(fā)揮專利池基礎(chǔ)功能的基礎(chǔ)上，更好滿足不同領(lǐng)域、各類主體的多元化需求。

四是指導(dǎo)建立適度透明的信息披露機(jī)制。回應(yīng)被許可人對(duì)專利池信息公開的訴求，鼓勵(lì)專利池適當(dāng)公開相關(guān)信息，或者根據(jù)相關(guān)方的合理要求提供必要信息，在合理必要范圍內(nèi)，提升專利池的透明度，保障被許可方的知情權(quán)。

關(guān)于保障措施，《工作指引》提出鼓勵(lì)支持專利池規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)、加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、人才培養(yǎng)、宣傳交流等重點(diǎn)支持舉措，以期在較短時(shí)間內(nèi)補(bǔ)齊專利池建設(shè)的弱項(xiàng)和短板，引導(dǎo)、普及專利池運(yùn)營(yíng)理念，推動(dòng)建立公平合理、開放包容、互利共贏的專利池建設(shè)運(yùn)行國(guó)際規(guī)則，加快形成有利于專利池高質(zhì)量建設(shè)運(yùn)行的良好氛圍和內(nèi)外部環(huán)境。

此外，《工作指引》還對(duì)專利池的發(fā)起方式和組建過程予以規(guī)范指導(dǎo)，特別是對(duì)專利池建設(shè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守反壟斷相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定等，提出了明確要求。

政策亮點(diǎn)

一是更加注重不同行業(yè)間的利益平衡。我國(guó)是全球產(chǎn)業(yè)門類最齊全的制造業(yè)大國(guó)，既有大量作為專利被許可方的生產(chǎn)制造型企業(yè)，也有為數(shù)不少擁有行業(yè)基礎(chǔ)、共性專利的許可方。因此，在充分吸取國(guó)際經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，我國(guó)專利池的建設(shè)應(yīng)當(dāng)立足不同行業(yè)的發(fā)展實(shí)際，充分兼顧專利許可雙方的利益平衡?！豆ぷ髦敢分匾龑?dǎo)專利池在確定許可費(fèi)率的過程中，充分考慮行業(yè)平均利潤(rùn)率等多方面因素，加強(qiáng)與潛在被許可方的溝通協(xié)商，以保障許可業(yè)務(wù)有序開展，從整體上促進(jìn)產(chǎn)業(yè)均衡、健康發(fā)展。

二是更好滿足各類型主體的多元化需求。當(dāng)前，產(chǎn)業(yè)界對(duì)專利池的需求迫切且多元，希望專利池在實(shí)現(xiàn)許可運(yùn)營(yíng)功能的基礎(chǔ)之上，為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)專利協(xié)同發(fā)展、規(guī)范專利許可使用行為、防范應(yīng)對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、減少重點(diǎn)領(lǐng)域“內(nèi)卷內(nèi)耗”等方面，發(fā)揮更多的作用。因此，《工作指引》充分考慮各行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的不同階段和現(xiàn)實(shí)需求，兼顧標(biāo)準(zhǔn)必要專利集中領(lǐng)域和其他領(lǐng)域的不同特點(diǎn)，鼓勵(lì)引導(dǎo)專利池立足實(shí)際，開展探索創(chuàng)新，積極拓展服務(wù)類型和業(yè)務(wù)模式，更好滿足各類主體的多元需求，為推動(dòng)科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新深度融合，提供更加全面的服務(wù)支撐。

三是鼓勵(lì)引導(dǎo)合理必要范圍內(nèi)的信息公開。為回應(yīng)專利許可雙方對(duì)專利池信息公開的不同需求，《工作指引》結(jié)合國(guó)際專利池建設(shè)的成熟經(jīng)驗(yàn)和運(yùn)行規(guī)律，明確了鼓勵(lì)信息適度透明的導(dǎo)向。在方向上，對(duì)專利池信息披露予以鼓勵(lì)和引導(dǎo)，以提升專利池必要的透明度，保障被許可方應(yīng)有的知情權(quán)；在操作中，給予專利池一定的自主選擇權(quán)，支持其根據(jù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域特點(diǎn)和自身定位，合理確定信息披露范圍和方式，為市場(chǎng)化發(fā)展保留適度合理空間。

四是科學(xué)區(qū)分正當(dāng)?shù)膶＠\(yùn)營(yíng)與專利權(quán)濫用。專利池通過正當(dāng)?shù)膶＠\(yùn)營(yíng)、規(guī)范行使權(quán)利，幫助專利權(quán)人維護(hù)合法權(quán)益，獲得應(yīng)有許可收益是合理的，是值得肯定的；而以專利運(yùn)營(yíng)為名，行權(quán)利濫用之實(shí)，則會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)有序發(fā)展、企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)造成負(fù)面影響。特別是近些年，有部分“非專利實(shí)施主體（NPE）”，以專利池運(yùn)營(yíng)的名義，背離專利運(yùn)營(yíng)的本意濫用專利權(quán)，頻繁向一些企業(yè)發(fā)送律師函或者提起惡意訴訟，對(duì)企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)造成了巨大困擾。因此，在推廣實(shí)施《工作指引》的過程中，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將加大與有關(guān)部門的協(xié)同力度，進(jìn)一步明確專利許可運(yùn)營(yíng)的合理邊界，強(qiáng)化規(guī)范引導(dǎo)，對(duì)于正當(dāng)行使權(quán)利的專利池，予以鼓勵(lì)和支持；對(duì)于專利權(quán)濫用的行為，加強(qiáng)正向引導(dǎo)和規(guī)制，積極營(yíng)造公平合理、健康有序的專利運(yùn)營(yíng)生態(tài)。

政策機(jī)遇

《指引》的出臺(tái)旨在規(guī)范專利池的構(gòu)建與運(yùn)營(yíng)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新和專利資源的整合利用。其對(duì)不同主體的利好如下：

1.重點(diǎn)行業(yè)

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化與產(chǎn)業(yè)升級(jí)：通過專利池整合產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵專利，加速技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成，促進(jìn)行業(yè)從分散競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向協(xié)同發(fā)展，尤其利好5G、人工智能、生物醫(yī)藥等高新技術(shù)領(lǐng)域。降低技術(shù)壁壘，推動(dòng)中小企業(yè)快速接入主流技術(shù)生態(tài)，提升行業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力。

風(fēng)險(xiǎn)防控與糾紛減少：集中管理專利可減少“專利叢林”導(dǎo)致的訴訟風(fēng)險(xiǎn)，降低行業(yè)內(nèi)的侵權(quán)摩擦，優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境。

2.相關(guān)企業(yè)

降低研發(fā)與合規(guī)成本：企業(yè)通過專利池獲取“一站式”許可，避免與多個(gè)專利權(quán)人單獨(dú)談判，節(jié)省交易成本；尤其對(duì)中小企業(yè)而言，可降低技術(shù)使用門檻。減少重復(fù)研發(fā)投入，通過共享技術(shù)縮短產(chǎn)品上市周期。

增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力：關(guān)鍵專利持有企業(yè)可通過專利池?cái)U(kuò)大技術(shù)影響力，獲得穩(wěn)定的許可收益；技術(shù)實(shí)施企業(yè)則能快速獲得必要專利，專注產(chǎn)品開發(fā)。

風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖：專利池通常包含交叉許可或防御性條款，成員企業(yè)可降低被訴風(fēng)險(xiǎn)，尤其在出口市場(chǎng)規(guī)避國(guó)際專利糾紛。

3.關(guān)鍵專利擁有者

專利價(jià)值最大化：通過專利池的規(guī)模化運(yùn)營(yíng)，提升專利許可效率，尤其對(duì)高校、科研機(jī)構(gòu)等非生產(chǎn)型主體，可更高效實(shí)現(xiàn)技術(shù)變現(xiàn)。

話語權(quán)提升：核心專利持有者可能成為專利池治理的重要參與者（如技術(shù)委員會(huì)成員），影響行業(yè)技術(shù)路線和標(biāo)準(zhǔn)制定。

長(zhǎng)期收益保障：專利池的長(zhǎng)期運(yùn)營(yíng)機(jī)制（如收益分配規(guī)則）可避免單一專利因技術(shù)迭代而貶值，形成持續(xù)收益流。

4.專利池運(yùn)營(yíng)者

政策支持與合法性背書：《指引》明確了運(yùn)營(yíng)方的權(quán)責(zé)邊界（如專利評(píng)估、許可規(guī)則等），減少法律不確定性，提升市場(chǎng)公信力。

商業(yè)模式創(chuàng)新空間：運(yùn)營(yíng)者可探索差異化服務(wù)，如搭建數(shù)據(jù)庫、提供專利分析工具，或開展國(guó)際專利池合作，拓展盈利渠道。

資源整合能力強(qiáng)化：通過政府引導(dǎo)或行業(yè)協(xié)作，運(yùn)營(yíng)者能更高效地聚集優(yōu)質(zhì)專利資源，形成規(guī)模效應(yīng)。

盡管《指引》帶來多重利好，也需注意以下兩點(diǎn)：

反壟斷風(fēng)險(xiǎn)：避免專利池成為變相壟斷工具，需合規(guī)設(shè)計(jì)許可條款（如FRAND原則）。

動(dòng)態(tài)管理：技術(shù)快速迭代要求專利池定期更新專利組合，避免“僵尸專利”堆積。