合格境外投資者資格審批與開戶“一件事”服務(wù)指南

一、事項(xiàng)名稱

合格境外投資者資格審批與開戶“一件事”。

二、適用范圍

合格境外投資者資格申請與審批；核發(fā)合格境外投資者經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證（以下簡稱許可證）；外匯登記；基本賬戶開立；證券賬戶開立；期貨賬戶開立。

三、適用對象

申請合格境外投資者資格并開立賬戶、使用來自境外的資金進(jìn)行中國境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括境外基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、證券公司、期貨公司、信托公司、政府投資機(jī)構(gòu)、主權(quán)基金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈(zèng)基金、國際組織等中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)。

四、事項(xiàng)辦理依據(jù)

1.《中華人民共和國證券法》

2.《中華人民共和國基金法》

3.《中華人民共和國商業(yè)銀行法》

4.《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》

5.《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》

6.《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》

7.《境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資資金管理規(guī)定》

五、申請遞交及辦理程序

（一）申請遞交

合格境外投資者托管人（以下簡稱托管人）接受申請人委托，代為辦理有關(guān)事宜。托管人設(shè)立“一件事”辦理窗口，提供咨詢、代辦申請、進(jìn)度查詢、結(jié)果反饋等服務(wù)。申請人根據(jù)需要選擇擬辦理業(yè)務(wù)事項(xiàng)，申請人具備辦理?xiàng)l件并將多項(xiàng)業(yè)務(wù)納入“一件事”一起辦理的，應(yīng)在托管人處一次性提交（材料清單見六（一））。托管人應(yīng)當(dāng)協(xié)助申請人填寫申請表格、備齊材料，并代其在中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行、國家外匯管理局、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱各單位）間進(jìn)行申請材料流轉(zhuǎn)，向申請人告知辦理進(jìn)度和辦理結(jié)果。

（二）辦理程序

申請人申請多項(xiàng)業(yè)務(wù)作為“一件事”一起辦理的，托管人應(yīng)當(dāng)推動(dòng)實(shí)現(xiàn)相關(guān)業(yè)務(wù)整合辦理。托管人啟動(dòng)“一件事”辦理流程前，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定完成盡職調(diào)查等工作。“一件事”辦理流程如下：

1. 申請資格許可與辦理許可證。托管人應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)的網(wǎng)上辦事服務(wù)平臺(tái)，使用托管人賬號代申請人在線提交合格境外投資者資格申請，并同步提供許可證制證信息。中國證監(jiān)會(huì)在完成審批后即時(shí)生成電子批文和許可證號，通過電子郵件發(fā)送托管人、國家外匯管理局、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司指定業(yè)務(wù)郵箱，并同時(shí)制作紙質(zhì)版批復(fù)、許可證，托管人經(jīng)辦人員應(yīng)盡快領(lǐng)取。

2. 申領(lǐng)特殊機(jī)構(gòu)賦碼、辦理外匯登記、開立銀行賬戶。托管人收到電子批文和許可證號后，應(yīng)當(dāng)在1個(gè)工作日內(nèi)通過國家外匯管理局?jǐn)?shù)字外管平臺(tái)提交《合格境外投資者資格申請與基本信息表》等材料，為申請人申領(lǐng)特殊機(jī)構(gòu)賦碼。收到特殊機(jī)構(gòu)賦碼后，托管人應(yīng)當(dāng)在1個(gè)工作日內(nèi)通過國家外匯管理局?jǐn)?shù)字外管平臺(tái)為申請人申請辦理外匯登記。托管人在申請辦理外匯登記同日，向商業(yè)銀行申請開立銀行賬戶，中國人民銀行分行按規(guī)定完成銀行賬戶開戶許可。

3. 開立證券期貨賬戶。銀行賬戶開立后1個(gè)工作日內(nèi)，托管人應(yīng)當(dāng)通過中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶在線業(yè)務(wù)平臺(tái)提交《合格境外投資者資格申請與基本信息表》等材料，代申請人辦理證券賬戶開立。托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請人要求代申請人向期貨經(jīng)紀(jì)商提供《合格境外投資者資格申請與基本信息表》等材料，辦理期貨賬戶開立，協(xié)助申請人辦理期貨經(jīng)紀(jì)合同書簽署等工作。

托管人代申請人辦理證券期貨賬戶開立的，應(yīng)當(dāng)確保申請人銀行賬戶名稱與證券期貨賬戶名稱一致。

（三）辦理時(shí)限

合格境外投資者資格許可法定時(shí)限為10個(gè)工作日，承諾辦理時(shí)限5個(gè)工作日；特殊機(jī)構(gòu)賦碼辦理時(shí)限1個(gè)工作日；外匯登記辦理時(shí)限2個(gè)工作日；銀行賬戶開戶許可辦理時(shí)限2個(gè)工作日；證券期貨賬戶開立時(shí)限2個(gè)交易日。托管人銜接辦理時(shí)限如五（二）所列。辦理時(shí)限自托管人完成盡職調(diào)查等工作后、各單位收到完整材料起算。辦理流程示意圖見附件2。

六、材料要求與標(biāo)準(zhǔn)化

（一）材料要求

全面整合各環(huán)節(jié)申請材料，推行“一套材料、一次提交、多次復(fù)用”，去除重復(fù)、不必要以及可通過信息共享在各單位間獲取的材料要求。合格境外投資者資格審批與開戶“一件事”辦理材料包括：

1. 《合格境外投資者資格申請與基本信息表》（范本見附件1）；

2. 申請人授權(quán)托管人辦理資格審批與開戶的委托書、托管人關(guān)于已履行必要程序核實(shí)申請材料真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性的書面確認(rèn)；

3.申請人營業(yè)執(zhí)照或者注冊證書、業(yè)務(wù)經(jīng)營資格證明材料，以及法定代表人、授權(quán)人身份證件的掃描件（復(fù)印件）。

托管人按照有關(guān)法律法規(guī)及國家有關(guān)規(guī)定，要求申請人提供相關(guān)材料的，依據(jù)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（二）材料簡化與標(biāo)準(zhǔn)化

1. 各單位認(rèn)可帶有申請人蓋章/簽字的申請材料的掃描件（復(fù)印件）效力。鼓勵(lì)托管人在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下留存申請人以電子形式提交的申請材料。申請材料應(yīng)當(dāng)由法定代表人或其授權(quán)代表簽署。由申請人法定代表人的授權(quán)代表簽署的，應(yīng)當(dāng)出具該法定代表人對其授權(quán)代表的授權(quán)委托書。材料及中文翻譯件的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性由托管人履行必要程序核實(shí)并書面確認(rèn)。證券期貨賬戶開立環(huán)節(jié)不再要求提供經(jīng)紀(jì)商簽字、營業(yè)執(zhí)照等，不再要求提供申請人或被委托人境內(nèi)身份證件、照片。涉及多地辦理的，各單位應(yīng)統(tǒng)一各地材料要求與審核標(biāo)準(zhǔn)，提高服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化水平；應(yīng)加強(qiáng)就材料等事項(xiàng)與托管人、申請人的溝通，提高辦理便利度。

附件1 《合格境外投資者資格申請與基本信息表》范本

附件2 辦理流程示意圖