證監(jiān)會從嚴查處通過“小作文”擾亂資本市場信息傳播秩序。

10月31日，澎湃新聞記者了解到，近日下發(fā)的由證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管司主辦的《機構(gòu)監(jiān)管情況通報》（2025年第6期 總第122期）指出，近期，證監(jiān)會組織相關(guān)證監(jiān)局對個別行業(yè)機構(gòu)從業(yè)人員編造傳播虛假信息進行查處，依法對相關(guān)機構(gòu)和人員從嚴采取了行政監(jiān)管措施。

“行業(yè)機構(gòu)及從業(yè)人員要引以為戒、舉一反三。行業(yè)機構(gòu)要依法加強人員管理；從業(yè)人員要規(guī)范自身言行，恪守執(zhí)業(yè)準則，自覺維護行業(yè)形象?！薄锻▓蟆分赋?。

《通報》進一步指出，行業(yè)機構(gòu)及從業(yè)人員要積極踐行“五要五不要”的中國特色金融文化，嚴格遵守法律法規(guī)，主動維護行業(yè)形象，管好自身言行舉止。個別機構(gòu)及人員突破底線，編造傳播虛假信息，通過“小作文”等方式擾亂資本市場信息傳播秩序，影響惡劣。對此類違法違規(guī)行為，監(jiān)管部門將繼續(xù)堅持“零容忍”，發(fā)現(xiàn)一起、從嚴查處一起。

《通報》中公布了三起案例情況。

具體來看，案例1為某證券公司經(jīng)紀人根據(jù)境外媒體報道和短視頻消息，通過自媒體賬號擅自編輯轉(zhuǎn)發(fā)不實市場信息，傳播范圍較大，造成了不良影響，違反了《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(下稱“《從業(yè)人員辦法》”)和《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》相關(guān)規(guī)定。

《通報》指出，經(jīng)查，該經(jīng)紀人所在營業(yè)部對經(jīng)紀人合規(guī)培訓(xùn)嚴重不足、從業(yè)人員自媒體賬號管理制度執(zhí)行不力、從業(yè)人員投資行為監(jiān)控不到位，違反了《從業(yè)人員辦法》《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(下稱“《合規(guī)管理辦法》”)及《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》相關(guān)規(guī)定；延伸檢查發(fā)現(xiàn)該證券公司存在員工管理、新媒體管理不到位等問題，違反了《合規(guī)管理辦法》相關(guān)規(guī)定。

“針對前述問題，我會已依法對該經(jīng)紀人采取認定為不適當人選的行政監(jiān)管措施，對該營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，對該營業(yè)部負責(zé)人采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，對該證券公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，對分管高管采取出具警示函的行政監(jiān)管措施?！薄锻▓蟆繁硎?。

案例2為某證券公司證券分析師在微信群中看到某傳聞后，在未經(jīng)核實的情況下，對不實信息進行整合并發(fā)送至另一微信群，造成不良影響，違反了《從業(yè)人員辦法》相關(guān)規(guī)定。

“經(jīng)查，該證券公司存在員工對外發(fā)聲管理不到位、自媒體賬號監(jiān)控不到位等問題，違反了《從業(yè)人員辦法》相關(guān)規(guī)定。針對前述問題，我會已依法對該證券分析師采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，對該證券公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施?！薄锻▓蟆分赋觥?/p>

案例3則是某投資咨詢機構(gòu)在未經(jīng)核實的情況下，通過公司官方微博賬號轉(zhuǎn)發(fā)不實信息，造成不良影響，違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》相關(guān)規(guī)定。

“經(jīng)查，該投資咨詢機構(gòu)還存在誤導(dǎo)性宣傳暗示收益等違規(guī)問題。我會已依法對該投資咨詢機構(gòu)采取責(zé)令改正并暫停新增客戶3個月的行政監(jiān)管措施，對有關(guān)公司負責(zé)人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。”《通報》稱。

《通報》強調(diào)，行業(yè)機構(gòu)及從業(yè)人員要深刻汲取教訓(xùn)，對照檢視是否存在類似問題，及時進行規(guī)范整改；行業(yè)機構(gòu)要全面落實《從業(yè)人員辦法》《合規(guī)管理辦法》等規(guī)定，切實履行從業(yè)人員管理主體責(zé)任，加強公司及從業(yè)人員自媒體賬號的管理，強化合規(guī)內(nèi)控要求；從業(yè)人員要嚴格遵守法律法規(guī)和管理制度，恪守職責(zé)準則，共同營造良好的行業(yè)生態(tài)。