最高法院：第三人在執(zhí)行和解協(xié)議中承諾代償，能否追加為被執(zhí)行人？

第三人可通過執(zhí)行和解協(xié)議向法院書面承諾加入債務(wù)，申請(qǐng)執(zhí)行人申請(qǐng)變更、追加該第三人為被執(zhí)行人，在承諾范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任的，法院應(yīng)予支持

閱讀提示：

執(zhí)行當(dāng)事人可就其權(quán)利義務(wù)達(dá)成新的合意，通過執(zhí)行和解協(xié)議設(shè)立新的民事法律關(guān)系。如果第三人在執(zhí)行和解協(xié)議中承諾代為履行債務(wù)，該第三人能否被追加為被執(zhí)行人？李營營律師團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)期專注研究與執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)的問題，并形成系列研究成果陸續(xù)發(fā)布。本期，我們以最高法院處理的執(zhí)行監(jiān)督案件為例，與各位讀者分享法院審理類似案件的思路。

裁判要旨：

第三人可通過執(zhí)行和解協(xié)議向法院書面承諾加入債務(wù)，申請(qǐng)執(zhí)行人申請(qǐng)變更、追加該第三人為被執(zhí)行人，在承諾范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任的，法院應(yīng)予支持。

案件簡(jiǎn)介：

1.經(jīng)公正債權(quán)文書確認(rèn)，某城公司對(duì)某亞公司、某寶公司、杭某林享有債權(quán)。該案后進(jìn)入執(zhí)行程序。

2.2013年1月22日，某城公司與三名債務(wù)人以及某富公司、某利公司、某源公司、宮某軍達(dá)成《執(zhí)行和解協(xié)議》并提交執(zhí)行法院。約定由某富公司代某亞公司償還債務(wù)，某利公司、某源公司、宮某軍提供執(zhí)行擔(dān)保。之后，某城公司向十二師中院申請(qǐng)追加某富公司、某利公司、某源公司、宮某軍為被執(zhí)行人。

3.2017年4月19日，十二師中院認(rèn)為，被申請(qǐng)人不履行和解協(xié)議的，當(dāng)事人可申請(qǐng)恢復(fù)對(duì)原生效法律文書執(zhí)行，某城公司申請(qǐng)追加四名被執(zhí)行人不符合法律規(guī)定，執(zhí)行裁定駁回某城公司請(qǐng)求。某城公司不服該裁定，向兵團(tuán)分院申請(qǐng)復(fù)議。

4.2017年10月23日，兵團(tuán)分院認(rèn)為，案涉協(xié)議不僅包含申請(qǐng)執(zhí)行人和被執(zhí)行人，還包括債務(wù)代償人及新保證人，并非單純的執(zhí)行和解協(xié)議，而是新的債務(wù)代償及執(zhí)行擔(dān)保協(xié)議，某城公司有權(quán)據(jù)此追加債務(wù)代償人及執(zhí)行保證人為被執(zhí)行人，復(fù)議裁定撤銷原裁定，準(zhǔn)予追加被執(zhí)行人。幾名被追加的被執(zhí)行人不服，遂申訴至最高法院。

5.2018年12月20日，最高法院監(jiān)督裁定駁回申訴人的申訴請(qǐng)求。

爭(zhēng)議焦點(diǎn)：

能否追加某富公司等為本案被執(zhí)行人？

裁判要點(diǎn)：

一、兵團(tuán)分院裁定未致使申訴人重復(fù)承擔(dān)責(zé)任。

申訴人主張，某亞公司將“回租設(shè)備”“一女兩嫁”，申訴人只接收到一套“回租設(shè)備”,且已代某亞公司對(duì)金融租賃公司承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任,兵團(tuán)分院裁定讓申訴人重復(fù)承擔(dān)了責(zé)任。最高法院認(rèn)為，本案中，申訴人并未提交充分證據(jù)證明某亞公司存在將“回租設(shè)備”“一女兩嫁”等事實(shí)。根據(jù)《執(zhí)行和解協(xié)議》，申訴人向某城公司承擔(dān)責(zé)任不以申訴人接收到“回租設(shè)備”為前提。本案?jìng)鶛?quán)人是某城公司，而非金融租賃公司，申訴人并沒有依照《執(zhí)行和解協(xié)議》或本案執(zhí)行依據(jù)向某城公司承擔(dān)責(zé)任。因此，申訴人的上述主張，缺乏事實(shí)依據(jù)，本院不予支持。

二、兵團(tuán)分院認(rèn)定兩個(gè)救濟(jì)途徑無法實(shí)現(xiàn)損害某城公司合法權(quán)益，合法。

申訴人主張，兵團(tuán)分院關(guān)于兩個(gè)救濟(jì)途徑無法實(shí)現(xiàn)損害某城公司合法權(quán)益的論述，缺乏法律依據(jù)。最高法院認(rèn)為，執(zhí)行過程中，本案各方當(dāng)事人簽訂了《執(zhí)行和解協(xié)議》，在各方當(dāng)事人之間形成了債務(wù)代償?shù)刃碌姆申P(guān)系，各方當(dāng)事人在該法律關(guān)系中的合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)受法律保護(hù)。申訴人是《執(zhí)行和解協(xié)議》的義務(wù)人，其不履行協(xié)議約定的義務(wù)，將損害作為《執(zhí)行和解協(xié)議》債權(quán)人的某城公司的合法權(quán)益。某城公司的合法權(quán)益可以通過訴訟程序或者執(zhí)行程序得到救濟(jì)保障。因此，兵團(tuán)法院認(rèn)為兩條救濟(jì)途徑都無法實(shí)現(xiàn)、導(dǎo)致某城公司合法權(quán)益無法得到有效保障的論述，并不違反法律規(guī)定。申訴人的該項(xiàng)主張，缺乏事實(shí)和法律依據(jù)，本院不予支持。

綜上，最高法院認(rèn)為可以追加申訴人為被執(zhí)行人，監(jiān)督裁定駁回其申訴請(qǐng)求。

另附復(fù)議裁定：

兵團(tuán)分院認(rèn)為，該案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)為：是否應(yīng)當(dāng)追加被申請(qǐng)人某富公司、某利公司、某源公司、宮某軍為被執(zhí)行人。

首先，我國的執(zhí)行和解制度主要體現(xiàn)在以下法律規(guī)定之中：《執(zhí)行工作若干規(guī)定》第86條第1款規(guī)定:“執(zhí)行和解是指在執(zhí)行中雙方當(dāng)事人自愿達(dá)成和解協(xié)議，變更生效法律文書確定的履行義務(wù)主體、標(biāo)的物及其數(shù)額、履行期限和履行方式?！薄睹袷略V訟法》第二百三十條第二款規(guī)定：“申請(qǐng)執(zhí)行人因受欺詐、脅迫與被執(zhí)行人達(dá)成和解協(xié)議，或者當(dāng)事人不履行和解協(xié)議的，人民法院可以根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)，恢復(fù)對(duì)原生效法律文書的執(zhí)行?！薄睹裨V法解釋》第四百六十七條規(guī)定：“一方當(dāng)事人不履行或者不完全履行在執(zhí)行中雙方自愿達(dá)成的和解協(xié)議，對(duì)方當(dāng)事人申請(qǐng)執(zhí)行原生效法律文書的，人民法院應(yīng)當(dāng)恢復(fù)執(zhí)行，但和解協(xié)議已履行的部分應(yīng)當(dāng)扣除。和解協(xié)議已經(jīng)履行完畢的，人民法院不予恢復(fù)執(zhí)行?！睆纳鲜龇梢?guī)定可以看出,執(zhí)行和解協(xié)議是由雙方當(dāng)事人經(jīng)過協(xié)商,對(duì)生效法律文書確定的履行義務(wù)主體、標(biāo)的物及其數(shù)額、履行期限和履行方式進(jìn)行變更。而本案中申請(qǐng)執(zhí)行人某城公司與某亞公司、某富公司、某寶公司、杭某林、某利公司、某源公司、宮某軍達(dá)成的《執(zhí)行和解協(xié)議》，實(shí)質(zhì)上是在執(zhí)行過程中達(dá)成的一個(gè)債務(wù)代償及執(zhí)行擔(dān)保協(xié)議，即由某富公司代替某亞公司償還其所欠某城公司的債務(wù)，某利公司、某源公司、宮某軍為某富公司承擔(dān)的全部債務(wù)及利息提供連帶保證責(zé)任。該協(xié)議已經(jīng)不屬于法律規(guī)定的一般意義上的執(zhí)行和解協(xié)議，因?yàn)樵搮f(xié)議中不僅包含申請(qǐng)執(zhí)行人和被執(zhí)行人兩方當(dāng)事人，還包括了債務(wù)代償人和新的保證人，在此情況下就不能簡(jiǎn)單的將該協(xié)議認(rèn)定為執(zhí)行和解協(xié)議，而應(yīng)認(rèn)定為一個(gè)新的債務(wù)代償及執(zhí)行擔(dān)保協(xié)議。

其次，執(zhí)行和解協(xié)議對(duì)生效法律文書的變更，往往都需要申請(qǐng)執(zhí)行人作出一定讓步，正因如此，在被執(zhí)行人不履行執(zhí)行和解協(xié)議的情況下，為了維護(hù)申請(qǐng)執(zhí)行人的利益，同時(shí)對(duì)被執(zhí)行人不誠信行為進(jìn)行懲罰，法律規(guī)定才允許恢復(fù)原生效法律文書的執(zhí)行。本案中執(zhí)行和解協(xié)議達(dá)成后，作為交換，某城公司向執(zhí)行法院申請(qǐng)解除了之前查封凍結(jié)的某亞公司的生產(chǎn)設(shè)備。而某亞公司在進(jìn)入破產(chǎn)重整程序后，某富公司作為新的投資人，接管了上述生產(chǎn)設(shè)備。若將各方當(dāng)事人達(dá)成的協(xié)議認(rèn)定為“執(zhí)行和解協(xié)議”，進(jìn)而按照《民事訴訟法》第二百三十條第二款及《民訴法解釋》第四百六十七條之規(guī)定恢復(fù)原生效法律文書的執(zhí)行，則會(huì)出現(xiàn)某亞公司已無力償還欠款，而接收了某亞公司生產(chǎn)設(shè)備的某富公司卻不用承擔(dān)責(zé)任的局面，這無疑會(huì)損害申請(qǐng)執(zhí)行人的合法權(quán)益，也有違設(shè)立執(zhí)行和解制度的初衷。

再次，如前所述，該案中各方當(dāng)事人簽訂的《執(zhí)行和解協(xié)議》實(shí)質(zhì)上是一個(gè)在執(zhí)行過程中形成的債務(wù)代償及執(zhí)行擔(dān)保協(xié)議，在某城公司和某富公司之間以及某城公司和某利公司、某源公司、宮某軍之間均形成了新的法律關(guān)系。在此種情況下，若執(zhí)行法院在駁回了某城公司追加被執(zhí)行人的申請(qǐng)之后，允許某城公司另行起訴，要求某富公司、某利公司、某源公司、宮某軍承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，則某城公司的利益也能得到保護(hù)。但執(zhí)行法院卻作出（2016）兵11民初14號(hào)民事裁定，駁回了某城公司的起訴，這就導(dǎo)致某城公司追加被執(zhí)行人和另行起訴兩條救濟(jì)途徑都無法實(shí)現(xiàn)，導(dǎo)致其合法權(quán)益無法得到有效保障。

最后，《變更追加規(guī)定》第二十四條規(guī)定:“執(zhí)行過程中，第三人向執(zhí)行法院書面承諾自愿代被執(zhí)行人履行生效法律文書確定的債務(wù)，申請(qǐng)執(zhí)行人申請(qǐng)變更、追加該第三人為被執(zhí)行人，在承諾范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持?！薄睹袷略V訟法》第二百三十一條規(guī)定：“在執(zhí)行中，被執(zhí)行人向人民法院提供擔(dān)保，并經(jīng)申請(qǐng)執(zhí)行人同意的，人民法院可以決定暫緩執(zhí)行及暫緩執(zhí)行的期限。被執(zhí)行人逾期仍不履行的，人民法院有權(quán)執(zhí)行被執(zhí)行人的擔(dān)保財(cái)產(chǎn)或者擔(dān)保人的財(cái)產(chǎn)?！薄睹裨V法解釋》第四百七十條規(guī)定：“根據(jù)民事訴訟法第二百三十一條規(guī)定向人民法院提供執(zhí)行擔(dān)保的，可以由被執(zhí)行人或者他人提供財(cái)產(chǎn)擔(dān)保，也可以由他人提供保證。他人提供執(zhí)行保證的，應(yīng)當(dāng)向執(zhí)行法院出具保證書，并將保證書副本送交申請(qǐng)執(zhí)行人?！痹摪钢袔追疆?dāng)事人在執(zhí)行程序中達(dá)成了執(zhí)行和解協(xié)議，約定由某富公司代替某亞公司償還其所欠某城公司的債務(wù)，某利公司、某源公司、宮某軍為某富公司承擔(dān)的全部債務(wù)及利息提供連帶保證責(zé)任，且某利公司、某源公司、宮某軍作為保證人又分別向某城公司出具了擔(dān)保函。協(xié)議達(dá)成后,某城公司于2013年1月27日將該協(xié)議及擔(dān)保函交執(zhí)行法院備案。該協(xié)議可視為某富公司向執(zhí)行法院所作出的書面承諾，執(zhí)行法院未提出不同意見,表明執(zhí)行法院對(duì)某富公司的債務(wù)代償行為表示認(rèn)可，而某利公司、某源公司、宮某軍出具的擔(dān)保函，可視為向法院出具的保證書，明確表示其愿為某富公司提供執(zhí)行擔(dān)保。故在某富公司未按該協(xié)議履行還款義務(wù)的情況下，某城公司追加債務(wù)代償人某富公司及執(zhí)行保證人某利公司、某源公司、宮某軍為被執(zhí)行人的申請(qǐng)符合法律規(guī)定，應(yīng)予支持。

案例來源：

《某源公司、某富公司合同、無因管理、不當(dāng)?shù)美m紛執(zhí)行審查類執(zhí)行裁定書》[案號(hào)： (2018)最高法執(zhí)監(jiān)223號(hào)]

實(shí)戰(zhàn)指南：

一、執(zhí)行和解協(xié)議性質(zhì)上屬于民事合同，依法可構(gòu)成債務(wù)加入或擔(dān)保等各類法律關(guān)系，并產(chǎn)生相應(yīng)法律效果。

執(zhí)行和解協(xié)議通常由申請(qǐng)人執(zhí)行人與被執(zhí)行人雙方簽訂，但也實(shí)踐中存也不乏多方主體共同參與簽訂的情況。具體到本案，申請(qǐng)執(zhí)行人、被執(zhí)行人、債務(wù)代償人、擔(dān)保人等多方主體共同簽訂案涉協(xié)議，在執(zhí)行和解法律關(guān)系外，另行構(gòu)成債務(wù)代償、擔(dān)保法律關(guān)系。據(jù)此，根據(jù)《變更追加若干規(guī)定》第二十四條規(guī)定，申請(qǐng)執(zhí)行人可在執(zhí)行程序中，申請(qǐng)追加向執(zhí)行法院作出書面承諾的債務(wù)代償人為被執(zhí)行人。

二、當(dāng)事人需關(guān)注執(zhí)行和解協(xié)議的性質(zhì)認(rèn)定規(guī)則。

執(zhí)行和解制度，本質(zhì)是當(dāng)事人在執(zhí)行中就權(quán)利人行使權(quán)利和義務(wù)人履行義務(wù)的期限、方式、內(nèi)容等進(jìn)行協(xié)商并達(dá)成協(xié)議，從而使原執(zhí)行程序不再進(jìn)行。執(zhí)行和解協(xié)議的性質(zhì)特殊，既具備執(zhí)行和解的個(gè)性，也具備一般民事合同的共性，要厘清執(zhí)行和解協(xié)議本身涉及的法律關(guān)系、法律性質(zhì)，當(dāng)事人必須回歸到協(xié)議具體內(nèi)容，展開具體分析。各級(jí)法院多次強(qiáng)調(diào)，執(zhí)行和解協(xié)議在性質(zhì)上屬于民事合同，可構(gòu)成多種具體民事法律關(guān)系，并引發(fā)相應(yīng)實(shí)體法后果（參見延伸閱讀案例1、案例2）。這意味著：代理人對(duì)個(gè)案中執(zhí)行和解協(xié)議的性質(zhì)內(nèi)容，不能僅作走馬觀花式審查，更不能看見執(zhí)行和解協(xié)議，就只考慮《執(zhí)行和解若干規(guī)定》。代理人務(wù)必從協(xié)議本身涉及的法律關(guān)系、性質(zhì)等角度出發(fā)，窮盡可適用的法律、司法解釋規(guī)定，并根據(jù)具體爭(zhēng)議內(nèi)容，制定相應(yīng)訴訟方案。

法律規(guī)定：

1.《民事訴訟法》（2017修正）

第二百三十條 在執(zhí)行中，雙方當(dāng)事人自行和解達(dá)成協(xié)議的，執(zhí)行員應(yīng)當(dāng)將協(xié)議內(nèi)容記入筆錄，由雙方當(dāng)事人簽名或者蓋章。

申請(qǐng)執(zhí)行人因受欺詐、脅迫與被執(zhí)行人達(dá)成和解協(xié)議，或者當(dāng)事人不履行和解協(xié)議的，人民法院可以根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)，恢復(fù)對(duì)原生效法律文書的執(zhí)行。

2.《民訴法解釋》（2015）

第四百六十七條 一方當(dāng)事人不履行或者不完全履行在執(zhí)行中雙方自愿達(dá)成的和解協(xié)議，對(duì)方當(dāng)事人申請(qǐng)執(zhí)行原生效法律文書的，人民法院應(yīng)當(dāng)恢復(fù)執(zhí)行，但和解協(xié)議已履行的部分應(yīng)當(dāng)扣除。和解協(xié)議已經(jīng)履行完畢的，人民法院不予恢復(fù)執(zhí)行。

3.《執(zhí)行和解若干規(guī)定》（2020修正）

第九條 被執(zhí)行人一方不履行執(zhí)行和解協(xié)議的，申請(qǐng)執(zhí)行人可以申請(qǐng)恢復(fù)執(zhí)行原生效法律文書，也可以就履行執(zhí)行和解協(xié)議向執(zhí)行法院提起訴訟。

第十七條 恢復(fù)執(zhí)行后，執(zhí)行和解協(xié)議已經(jīng)履行部分應(yīng)當(dāng)依法扣除。當(dāng)事人、利害關(guān)系人認(rèn)為人民法院的扣除行為違反法律規(guī)定的，可以依照民事訴訟法第二百二十五條規(guī)定提出異議。

4.《變更追加若干規(guī)定》（2016）

第二十四條 執(zhí)行過程中，第三人向執(zhí)行法院書面承諾自愿代被執(zhí)行人履行生效法律文書確定的債務(wù)，申請(qǐng)執(zhí)行人申請(qǐng)變更、追加該第三人為被執(zhí)行人，在承諾范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。

5.《變更追加若干規(guī)定》（2020修正）

第二十四條 執(zhí)行過程中，第三人向執(zhí)行法院書面承諾自愿代被執(zhí)行人履行生效法律文書確定的債務(wù)，申請(qǐng)執(zhí)行人申請(qǐng)變更、追加該第三人為被執(zhí)行人，在承諾范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。

延伸閱讀：

1.執(zhí)行和解協(xié)議是當(dāng)事人對(duì)各自權(quán)利義務(wù)的自愿協(xié)商處分，在性質(zhì)上仍屬于民事合同的范疇

案例1：《某市自然資源和規(guī)劃局、某房地產(chǎn)開發(fā)有限公司破產(chǎn)撤銷權(quán)糾紛民事二審民事判決書》[案號(hào)：河南高院(2021)豫民終869號(hào)]

河南高院認(rèn)為，《民事訴訟法》第二百三十條規(guī)定：“在執(zhí)行中，雙方當(dāng)事人自行和解達(dá)成協(xié)議的，執(zhí)行員應(yīng)當(dāng)將協(xié)議內(nèi)容記入筆錄，由雙方當(dāng)事人簽名或者蓋章。申請(qǐng)執(zhí)行人因受欺詐、脅迫與被執(zhí)行人達(dá)成和解協(xié)議，或者當(dāng)事人不履行和解協(xié)議的，人民法院可以根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)，恢復(fù)對(duì)原生效法律文書的執(zhí)行?！薄睹裨V法解釋》第四百六十六條規(guī)定：“申請(qǐng)執(zhí)行人與被執(zhí)行人達(dá)成和解協(xié)議后請(qǐng)求中止執(zhí)行或者撤回執(zhí)行申請(qǐng)的，人民法院可以裁定中止執(zhí)行或者終結(jié)執(zhí)行。”第四百六十七條規(guī)定：“一方當(dāng)事人不履行或者不完全履行在執(zhí)行中雙方自愿達(dá)成的和解協(xié)議，對(duì)方當(dāng)事人申請(qǐng)執(zhí)行原生效法律文書的，人民法院應(yīng)當(dāng)恢復(fù)執(zhí)行，但和解協(xié)議已履行的部分應(yīng)當(dāng)扣除。和解協(xié)議已經(jīng)履行完畢的，人民法院不予恢復(fù)執(zhí)行?！庇纱丝梢姡瑘?zhí)行和解協(xié)議本身不能直接排除生效法律文書的執(zhí)行，而是由申請(qǐng)執(zhí)行人行使訴訟權(quán)利，請(qǐng)求中止執(zhí)行或撤回執(zhí)行申請(qǐng)時(shí)才可以中止或終結(jié)執(zhí)行程序；在恢復(fù)執(zhí)行時(shí)也不能作為執(zhí)行依據(jù)，而是恢復(fù)對(duì)原生效法律文書的執(zhí)行；因此，執(zhí)行和解協(xié)議并非人民法院作出的具有法律強(qiáng)制效力的文書，而是當(dāng)事人對(duì)各自權(quán)利義務(wù)的自愿協(xié)商處分，其在性質(zhì)上仍屬于民事合同的范疇。

2.執(zhí)行和解協(xié)議可構(gòu)成民事債務(wù)加入或民事?lián)５确申P(guān)系，并產(chǎn)生相應(yīng)實(shí)體法上的后果，但需通過審判程序認(rèn)定，而不能在執(zhí)行程序中直接處理。

案例2：《貴州某置業(yè)有限責(zé)任公司、重慶某建設(shè)（集團(tuán)）有限公司等建設(shè)工程合同糾紛執(zhí)行監(jiān)督裁定書》，[案號(hào)：最高法院(2023)最高法執(zhí)監(jiān)432號(hào)]

最高法院認(rèn)為，本案中，根據(jù)黔南中院、貴州高院查明的情況，2015年11月24日，某建設(shè)公司、某都匯公司、某置業(yè)有限公司、某建設(shè)集團(tuán)公司達(dá)成執(zhí)行和解協(xié)議。執(zhí)行和解協(xié)議雖然約定了由某置業(yè)有限公司代被執(zhí)行人及王某軍退還1000萬元及相應(yīng)利息給申請(qǐng)執(zhí)行人某建設(shè)公司，但是某置業(yè)有限公司沒有向執(zhí)行法院出具保證書，不符合法律及司法解釋規(guī)定的“向執(zhí)行法院出具保證書”這一前提條件。不能僅僅以當(dāng)事人在法院主持下達(dá)成和解為由，推定執(zhí)行和解協(xié)議中的保證條款構(gòu)成執(zhí)行程序中的擔(dān)保。當(dāng)然，不構(gòu)成執(zhí)行程序中的擔(dān)保，并不當(dāng)然意味著不承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。對(duì)是否承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的認(rèn)定處理屬于審判權(quán)力，本案中的執(zhí)行和解協(xié)議是否構(gòu)成民事債務(wù)加入或者民事?lián)７申P(guān)系并產(chǎn)生相應(yīng)實(shí)體法上的后果，應(yīng)當(dāng)通過審判程序解決，而不適合在執(zhí)行程序中直接認(rèn)定處理。