8張罰單在一天內(nèi)集中出爐。

11月14日，浙江證監(jiān)局連發(fā)布7張罰單，其中6張涉及上海證券及營業(yè)部和員工，1張涉及廣發(fā)證券員工。同日，華福證券收到了廈門證監(jiān)局的罰單。

具體而言，浙江證監(jiān)局發(fā)布《關于對上海證券有限責任公司采取出具警示函措施的決定》稱，經(jīng)查，上海證券有限責任公司（下稱“上海證券”）瑞安塘下大道證券營業(yè)部在2017年至2021年間，存在多名員工違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情況。

“營業(yè)部廉潔從業(yè)等內(nèi)部控制失效、合規(guī)管理存在漏洞，上海證券對此負有管理責任，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號）第三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三條的規(guī)定?！闭憬C監(jiān)局指出。

根據(jù)相關規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對上海證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案?！吧虾ＷC券應當深刻吸取教訓，不斷完善管理制度和內(nèi)部控制舉措，加強對業(yè)務和人員管理，切實提高合規(guī)管理水平。”浙江證監(jiān)局稱。

上海證券瑞安塘下大道證券營業(yè)部也被出具警示函。浙江證監(jiān)局表示，經(jīng)查，上海證券瑞安塘下大道證券營業(yè)部在2017年至2021年間，存在多名員工違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情況，反映出營業(yè)部廉潔從業(yè)等內(nèi)部控制失效、合規(guī)管理存在漏洞。

根據(jù)相關規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對上海證券瑞安塘下大道證券營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

“上海證券瑞安塘下大道證券營業(yè)部應當深刻吸取教訓，加強廉潔從業(yè)教育與宣導，強化合規(guī)管理，提升內(nèi)控水平?！闭憬C監(jiān)局強調(diào)。

與此同時，顏伶俐、朱伶俐、黃文曉、陳金微等4人，均因在上海證券瑞安塘下大道證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在違反廉潔從業(yè)規(guī)定、執(zhí)業(yè)行為不合規(guī)的情況，被浙江證監(jiān)局采取監(jiān)管談話措施。

廣發(fā)證券方面，公司員工因“飛單”被警示。

浙江證監(jiān)局發(fā)布《關于對沈宇采取出具警示函措施的決定》稱，經(jīng)查，沈宇在廣發(fā)證券股份有限公司杭州富春路證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在向他人推介銷售非廣發(fā)證券股份有限公司發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品并從中獲取不正當利益的行為。

根據(jù)相關規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對沈宇采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

“沈宇應切實增強合規(guī)意識，規(guī)范展業(yè)行為，杜絕違規(guī)行為再次發(fā)生?！闭憬C監(jiān)局表示。

華福證券則因保薦業(yè)務被罰?！稄B門證監(jiān)局關于對華福證券有限責任公司采取出具警示函措施的決定》指出，經(jīng)查，華福證券有限責任公司（下稱“華福證券”）為原新三板掛牌公司廈門市江平生物基質(zhì)技術(shù)股份有限公司（下稱“江平生物”）的主辦券商。

“在江平生物2021年、2022年2次定向發(fā)行推薦工作中，未能充分勤勉盡責，未對江平生物有關信息披露文件和定向發(fā)行申請文件認真履行審慎核查職責，未能及時發(fā)現(xiàn)江平生物定向發(fā)行說明書存在虛假記載的情形，未能保證華福證券所出具的推薦工作報告以及對江平生物定向發(fā)行說明書核查意見的真實性、準確性。”廈門證監(jiān)局表示。

根據(jù)相關規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對華福證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關情況記入誠信檔案。

“華福證券應充分關注掛牌公司財務內(nèi)控有效性，健全掛牌公司持續(xù)督導及定向發(fā)行推薦業(yè)務內(nèi)控制度，落實勤勉盡責要求，切實提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量水平?！睆B門證監(jiān)局表示。