一位私募IT人員抄公司作業(yè)做“老鼠倉”被沒一罰一，合計罰沒1.77億元，5年市場禁入。

近日，證監(jiān)會浙江監(jiān)管局公布了對林藝平利用未公開信息交易行為的行政處罰決定。林藝平因違反《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金監(jiān)督管理條例》等相關(guān)規(guī)定，被責(zé)令改正、警告，并沒收違法所得8857.69萬元，處以同等金額罰款，合計罰沒金額達(dá)1.77億元。同時，林藝平被采取5年證券市場禁入措施。

公告顯示，林藝平在2022年10月至2023年9月期間，任職于杭州某某科技有限公司（以下簡稱“某某科技”），承擔(dān)交易策略前端開發(fā)、產(chǎn)品風(fēng)控及部分產(chǎn)品交易測試、決策、下單、監(jiān)控等工作。

調(diào)查顯示，某某科技與浙江省內(nèi)兩家私募基金管理人由同一實際控制人控制，且內(nèi)部控制和人員管理采用同一標(biāo)準(zhǔn)。林藝平在履職過程中，不僅能夠接觸和查詢相關(guān)未公開信息，還直接獲取并加工了這些信息。

在2022年11月16日至2023年9月6日期間，林藝平控制使用“林某治”國金、東莞證券賬戶及“何某龍”東莞、中信證券賬戶，在滬深兩市趨同買入股票并盈利。

詳細(xì)交易記錄顯示，“林某治”名下的國金證券、東莞證券賬戶自開戶以來，主要由林藝平實際控制和操作，所有IP地址位于杭州的交易均由其獨立決策并執(zhí)行，交易資金由其自行籌措，賬戶盈虧也全部由其承擔(dān)。2022年11月起，林藝平又向“何某龍”借用東莞證券、中信證券賬戶，同樣包攬了該賬戶在杭州IP地址下的全部交易決策與操作，交易所用資金為賬戶內(nèi)原有資金，盈虧仍由林藝平個人承擔(dān)。

浙江證監(jiān)局指出，該違法事實有充分證據(jù)支撐，包括相關(guān)企業(yè)提供的任職與工作資料、證券賬戶開戶及交易記錄、銀行賬戶資金流水、電腦硬件信息、涉案人員詢問筆錄，以及證券交易所出具的交易數(shù)據(jù)比對報告等，證據(jù)鏈完整、事實清晰，足以認(rèn)定。

浙江證監(jiān)局認(rèn)為，林藝平的行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第五項和《私募投資基金監(jiān)督管理條例》第三十條第四項的規(guī)定，構(gòu)成利用未公開信息交易股票的違法行為。根據(jù)《基金法》第一百二十三條第一款和《私募條例》第五十五條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局對林藝平作出了前述行政處罰。

此外，鑒于林藝平的違法行為情節(jié)嚴(yán)重，浙江證監(jiān)局依據(jù)《基金法》第一百四十八條和《私募條例》第五十八條第一款，以及《證券市場禁入規(guī)定》第三條第五項、第七條的規(guī)定，對其采取了5年證券市場禁入措施。