券商副總裁因涉“老鼠倉(cāng)”遭罰沒(méi)1.35億元。

近日，江蘇證監(jiān)局披露的一則行政處罰決定書(shū)顯示，自1999年8月起在某證券公司任職、并先后擔(dān)任副總裁等職務(wù)的陳某濤，因利用未公開(kāi)信息從事有關(guān)證券交易、違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券，被“沒(méi)一罰二”合計(jì)罰沒(méi)1.35億元。

具體而言，江蘇證監(jiān)局指出，2020年3月1日至2023年3月12日，陳某濤利用職務(wù)便利，獲取了相關(guān)私募基金、個(gè)人在某證券公司開(kāi)立的32個(gè)證券賬戶(hù)（下稱(chēng)“趨同組合賬戶(hù)”）的交易信息，控制“韓某”中信證券信用賬戶(hù)等8個(gè)證券賬戶(hù)，與趨同組合賬戶(hù)發(fā)生趨同交易，趨同買(mǎi)入股票585只，趨同買(mǎi)入金額8.59億元，趨同交易盈利1875.04萬(wàn)元。

江蘇證監(jiān)局進(jìn)一步指出，2011年9月15日至2023年3月12日，陳某濤作為證券從業(yè)人員，控制前述8個(gè)證券賬戶(hù)及“韓某”中信證券普通賬戶(hù)等共計(jì)16個(gè)證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，扣除前述陳某濤利用未公開(kāi)信息趨同買(mǎi)入及與趨同買(mǎi)入對(duì)應(yīng)的賣(mài)出金額后，累計(jì)交易股票3.34億股，交易金額45.44億元，盈利2640.01萬(wàn)元。

“以上違法事實(shí)，有某證券公司提供的相關(guān)材料、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、相關(guān)證券賬戶(hù)交易流水、相關(guān)銀行賬戶(hù)流水等證據(jù)證明，足以認(rèn)定?！苯K證監(jiān)局稱(chēng)。

值得一提的是，對(duì)于江蘇證監(jiān)局的認(rèn)定，在聽(tīng)證過(guò)程中， 陳某濤提出了9項(xiàng)申辯意見(jiàn)請(qǐng)求從輕或減輕處罰：包括行為屬于模仿交易而非搶先交易，社會(huì)危害性低；部分交易系基于公開(kāi)信息和自身的投資判斷而作出；涉案證券賬戶(hù)存在多人控制、多人委托交易的情形；曾為金融行業(yè)作出貢獻(xiàn)，本案罰款金額巨大、遠(yuǎn)超其客觀(guān)上可以負(fù)擔(dān)的范圍等理由，懇請(qǐng)將罰款倍數(shù)調(diào)減至一倍等等。

對(duì)此，江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，陳某濤利用未公開(kāi)信息交易證券的具體交易方式只是衡量當(dāng)事人違法行為社會(huì)危害性的一個(gè)因素，我局在量罰時(shí)已綜合考量當(dāng)事人的任職情況、獲取未公開(kāi)信息的方式、違法行為的持續(xù)時(shí)間、違法交易金額及違法所得等因素，對(duì)其處罰符合過(guò)罰相當(dāng)?shù)脑瓌t。《證券法》并未規(guī)定利用未公開(kāi)信息交易行為的成立需要以趨同組合賬戶(hù)交易信息具備重大性為前提。

“當(dāng)事人稱(chēng)其部分交易系基于公開(kāi)信息和自身投資判斷作出，但未提供充分證據(jù)，無(wú)法排除其利用非公開(kāi)信息進(jìn)行交易。當(dāng)事人提出其存在曾為金融行業(yè)作出貢獻(xiàn)、無(wú)法負(fù)擔(dān)巨額罰款等情形，并非法定的從輕、減輕行政處罰的理由?！苯K證監(jiān)局進(jìn)一步指出。

因此，江蘇證監(jiān)局對(duì)陳某濤的陳述、申辯意見(jiàn)及提交的證據(jù)不予采納。同時(shí)，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，江蘇證監(jiān)局決定：

一、針對(duì)陳某濤利用未公開(kāi)信息從事有關(guān)證券交易行為，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得1875.04萬(wàn)元，并處以3750.08萬(wàn)元罰款。

二、針對(duì)陳某濤違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券行為，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得2640.01萬(wàn)元，并處以5280.02萬(wàn)元的罰款。

綜上，對(duì)陳某濤合計(jì)沒(méi)收違法所得4515.05萬(wàn)元，并合計(jì)處以9030.10萬(wàn)元罰款。

同時(shí)，鑒于陳某濤作為證券公司高級(jí)管理人員、證券從業(yè)人員，行為惡劣、持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)、交易金額及違法所得巨大，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序，江蘇證監(jiān)局對(duì)其采取8年及5年兩項(xiàng)證券市場(chǎng)禁入措施。在前者所述8年禁入期內(nèi)，陳某濤不得在任何機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任相關(guān)高管職務(wù)；在后者提到的5年禁入期內(nèi)，不得直接或化名、借他人名義交易證券交易所所有證券。