【編者按】

本文概述了智能數(shù)字技術(shù)刺激下的中國數(shù)字化進程，并討論了這一進程對亞太地區(qū)經(jīng)濟融合與發(fā)展的意義。

作者張銘慎，是國家發(fā)展和改革委員會旗下中國宏觀經(jīng)濟研究院經(jīng)濟研究所研究員，主要研究領(lǐng)域包括科技創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)，其研究成果可見于《宏觀經(jīng)濟研究》等期刊，近著為《雙輪驅(qū)動創(chuàng)新：結(jié)構(gòu)改革下中國企業(yè)的開放創(chuàng)新與績效》（科學(xué)技術(shù)文獻出版社，2017）。

本文為韓國東亞研究院“崛起的中國及亞太地區(qū)新文明”項目的工作報告，2019年5月發(fā)布。報告原題為“China’s Digital Transformation and Its Implication for the Asia-Pacific”，總計12頁。

東亞研究院（East Asia Institute, EAI）是韓國一家獨立、非營利的私營智庫，成立于2002年，致力于就東亞地區(qū)面對的重大挑戰(zhàn)提供觀點和政策建言。據(jù)美國賓夕法尼亞大學(xué)“智庫與公民社會項目”（TTCSP）2019年1月發(fā)布的《全球智庫報告2018》（2018 Global Go To Think Tank Index Report），東亞研究院在“全球頂級智庫（美國和非美國）”分類排名中列第70位。

以下是對該報告核心內(nèi)容的摘譯，略去相關(guān)原文附帶的圖表。發(fā)布該文不代表我們對文中觀點的認可，請讀者明察。

數(shù)字化轉(zhuǎn)型催生規(guī)模龐大的數(shù)字經(jīng)濟和數(shù)字紅利。  視覺中國 資料圖

導(dǎo)言

目前，數(shù)字化轉(zhuǎn)型的核心是利用智能信息技術(shù)變革經(jīng)濟和社會活動，且有望催生規(guī)模龐大的數(shù)字經(jīng)濟和數(shù)字紅利。作為一項通用技術(shù)，智能數(shù)字技術(shù)具有很強的特性，如平臺性、開放性、整合性和生態(tài)系統(tǒng)性，將對創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)活動、投資、貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生廣泛影響。

當(dāng)前，亞太地區(qū)正處在克服結(jié)構(gòu)性問題、塑造經(jīng)濟動能、追求高質(zhì)量導(dǎo)向的經(jīng)濟增長的關(guān)鍵時刻。因此，所有亞太地區(qū)經(jīng)濟體已就開發(fā)數(shù)字經(jīng)濟及其紅利達成廣泛共識。它們力求在提高勞動生產(chǎn)率、創(chuàng)造商業(yè)機會并推進自由貿(mào)易的過程中充分發(fā)揮數(shù)字化轉(zhuǎn)型的主導(dǎo)作用，以更優(yōu)質(zhì)地實現(xiàn)亞太地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展和包容且安全的增長。

中國作為亞太地區(qū)最重要的經(jīng)濟體之一，也正經(jīng)歷前所未有的數(shù)字化轉(zhuǎn)型。由于數(shù)字化的規(guī)模和系統(tǒng)整合效應(yīng)，可以預(yù)期中國巨大的市場潛力、豐富的應(yīng)用場景以及迫切的升級需要，不僅將為亞太地區(qū)的數(shù)字經(jīng)濟合作帶來歷史機遇，也將刺激該地區(qū)形成一個更為緊密的創(chuàng)新共同體。

新一輪數(shù)字化：特征與要素

信息和通信技術(shù)（Information and Communication Technology ,ICT）經(jīng)常被開發(fā)和應(yīng)用于持續(xù)采用數(shù)字技術(shù)的經(jīng)濟和社會變革進程中，因而在數(shù)字化轉(zhuǎn)型中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。自20世紀(jì)50年代以來，電子計算機經(jīng)歷了四代演變，每一代都顯示了硬件尺寸的變化和計算機運行系統(tǒng)性能的提高。主要得益于計算機組件和制造工藝的顯著改進，今天的計算機造價僅為20世紀(jì)60年代中期最大型計算機的千分之一，功能卻勝出后者。

此外，過去數(shù)十年間，ICT領(lǐng)域的技術(shù)進步速度也超出我們的預(yù)期很多。上一個十年中ICT領(lǐng)域的突破孕育了諸如人工智能、物聯(lián)網(wǎng)、云計算、信息物理系統(tǒng)和大數(shù)據(jù)等智能數(shù)字技術(shù)，這些技術(shù)觸發(fā)了新一輪數(shù)字化。舉例來講，計算機科學(xué)家們自20世紀(jì)50年代就開啟了人工智能研究，但直至上一個十年間，包括更快的處理器和更高容量的儲存能力、更大的數(shù)據(jù)集、性能更高的算法在內(nèi)，拜硬件方面的進展所賜，隨著新的應(yīng)用得以開啟，人工智能才得以實現(xiàn)。愈發(fā)智能的數(shù)字技術(shù)弱化了物理世界、數(shù)字世界和生物世界之間的界限，這是當(dāng)前數(shù)字化發(fā)展最突出的特征之一，世界經(jīng)濟論壇創(chuàng)始人兼執(zhí)行主席克勞斯?施瓦布（Klaus Schwab）稱之為第四次工業(yè)革命。數(shù)字技術(shù)也因此擴散于我們社會和經(jīng)濟生活的方方面面，提升了整個經(jīng)濟中個人、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和政府的潛能。

中國在新一輪數(shù)字化進程中的成就

20世紀(jì)90年代，中國ICT部門的平均發(fā)展速度是世界平均水平的四倍。得益于快速發(fā)展的ICT產(chǎn)業(yè)和廉價勞動力，中國作為世界工廠，成為全球最大ICT出口國，ICT部門的出口額分別于2003年超過日本和歐洲，2004年超過了美國。

然而，在ICT的創(chuàng)新和應(yīng)用上，中國與發(fā)達國家之間仍有巨大距離。為彌合差距、抓住數(shù)字化機遇并重塑經(jīng)濟增長動能，中國認識到第四次工業(yè)革命的重要性，并以極大的熱忱擁抱了新一輪數(shù)字化。一方面，私營部門在這輪數(shù)字化中扮演了更重要的角色。統(tǒng)計表明，天使資本投資金額自2013年的12.2億元人民幣增加到2017年的147億人民幣，其中相當(dāng)一部分來自私營部門。另一方面，政府制定了大數(shù)據(jù)和“互聯(lián)網(wǎng)+”的國家戰(zhàn)略，并依據(jù)“鼓勵創(chuàng)新、包容審慎”的原則制定了新興產(chǎn)業(yè)的監(jiān)管規(guī)則。有利的監(jiān)管環(huán)境刺激了交通和住宅等領(lǐng)域數(shù)字化的蓬勃發(fā)展，在這些領(lǐng)域，諸多出人意料的數(shù)字應(yīng)用和新型商業(yè)模式不斷涌現(xiàn)。

中國的數(shù)字化轉(zhuǎn)型可通過數(shù)字化矩陣（表1）來分析。

從要素的轉(zhuǎn)型來看，受益于數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施的提高和ICT服務(wù)成本的降低，中國的主要進展體現(xiàn)在ICT使用率上。目前，中國擁有全球分布最廣的移動寬帶設(shè)施和光纖網(wǎng)絡(luò)，同時也是世界上最大的移動互聯(lián)網(wǎng)市場，互聯(lián)網(wǎng)用戶普及率從2000年的1.8%提高到了2017年的55.8%，高于全球平均水準(zhǔn)9個百分點。

但另一方面，中國的數(shù)字人才仍嚴(yán)重短缺?，F(xiàn)行教育系統(tǒng)無法滿足技術(shù)與市場需求的變化。目前，中國有超過85%的數(shù)字人才分布于產(chǎn)品開發(fā)領(lǐng)域，然而能夠承擔(dān)先進制造業(yè)、數(shù)字營銷等其他職責(zé)的人才總占比不超過5%。

從產(chǎn)業(yè)的數(shù)字化來看，因更接近用戶這一優(yōu)勢，電子商務(wù)使得消費和貿(mào)易領(lǐng)域的數(shù)字化走在前列。在這一浪潮中，阿里巴巴、騰訊、滴滴出行、京東和小米等互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)公司崛起，形成了新的產(chǎn)業(yè)生態(tài)和創(chuàng)業(yè)社區(qū)。它們?yōu)榇罅恐行∑髽I(yè)提供云服務(wù)和大數(shù)據(jù)處理能力，幫助企業(yè)實現(xiàn)了研發(fā)和制造的數(shù)字化。然而，由于大部分制造業(yè)仍處于“工業(yè)2.0”階段或向“工業(yè)3.0”轉(zhuǎn)型的階段，中國的產(chǎn)業(yè)在研發(fā)、設(shè)計和制造鏈上的數(shù)字化轉(zhuǎn)型仍十分滯后。

麥肯錫（McKinsey）就中國22個產(chǎn)業(yè)數(shù)字化水平所做的分析報告顯示，前三位產(chǎn)業(yè)的數(shù)字化水平是后三個產(chǎn)業(yè)的6.5倍，相較于很多其他發(fā)達經(jīng)濟體，差距更為顯著。中國數(shù)字化程度最高的10個產(chǎn)業(yè)累計所占的GDP和從業(yè)人數(shù)比重分別低于40%和20%，較西方國家相對更低。

從治理轉(zhuǎn)型上來看，與消費者需求關(guān)聯(lián)最直接的數(shù)字服務(wù)進步更快，包括電子政務(wù)、網(wǎng)絡(luò)渠道公共咨詢，以及社區(qū)服務(wù)的數(shù)字化。與此同時，政府十分重視平臺監(jiān)管，在維護市場秩序、保護消費者權(quán)益方面采取了很多措施。聯(lián)合國的調(diào)查表明，2018年，中國的電子政務(wù)取得了顯著進展，在超過一百個國家的排名里，中國的名次從2012年的第78位到2018年的第65位，躍升了13位。

盡管如此，根據(jù)一家中國互聯(lián)網(wǎng)安全機構(gòu)在2015年做的調(diào)查，有44%的中國網(wǎng)站存在安全漏洞，可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露。在中國國家互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)急中心發(fā)布的年度報告中，國家信息安全漏洞數(shù)據(jù)庫中收集的漏洞信息有16000個，自2016年以來上升了47.4%。這說明中國的數(shù)字化治理在生產(chǎn)/物理端相對較弱。

總體而言，盡管中國的數(shù)字化轉(zhuǎn)型一直在穩(wěn)步開展，但主要進程發(fā)生于消費/應(yīng)用端，而非生產(chǎn)/物理端。例如，由于BAT（即百度、阿里巴巴和騰訊）等數(shù)字巨頭的出現(xiàn)以及電子商務(wù)的繁榮發(fā)展，被廣泛認可的一點是，中國代表全球數(shù)字化的關(guān)鍵引領(lǐng)力量之一。巨大的市場需求激發(fā)了中國數(shù)字經(jīng)濟的蓬勃發(fā)展，但也造成數(shù)字轉(zhuǎn)型集中于消費者端和應(yīng)用端。

筆者曾對比中國和韓國的數(shù)字化發(fā)展，發(fā)現(xiàn)中國僅在貿(mào)易和消費方面有顯著優(yōu)勢，在制造過程的數(shù)字化方面則遠落后于韓國。更具體來看，中國的ICT產(chǎn)品出口比例高于韓國。此外，2017年，中國零售總額中的差不多23%與電子商務(wù)相關(guān)，這一數(shù)據(jù)只比韓國高出7個百分點。然而，中國制造業(yè)中使用機器人的密度為68臺/萬人，僅約為韓國的十分之一。比較ICT制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的研發(fā)投入占GDP比重，韓國的水平要高出中國四倍之多。

中國的數(shù)字化趨勢：有利和挑戰(zhàn)因素

考慮到上述中國數(shù)字化的現(xiàn)狀，我們可以推斷中國的數(shù)字紅利尚未充分釋放。鑒于智能信息技術(shù)的潛能體現(xiàn)在生產(chǎn)/物理端，我們可以預(yù)期，未來數(shù)十年間，中國的數(shù)字化轉(zhuǎn)型將從消費/應(yīng)用端向生產(chǎn)/物理端傾斜。

就要素轉(zhuǎn)型而言，持續(xù)增進的產(chǎn)業(yè)需求將成為數(shù)字人才培養(yǎng)的主要驅(qū)動力。當(dāng)前，中國人工智能領(lǐng)域的人才需求正迅速擴大，其中基礎(chǔ)研究型人才的需求量最高。根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)，全球人工智能領(lǐng)域的專業(yè)技術(shù)性人才超過190萬，而中國從事人工智能的人數(shù)僅有5萬，不到美國的6%，世界排名位居第7。目前，中國一些領(lǐng)先的數(shù)字企業(yè)已啟動了與高校共享數(shù)據(jù)資源，共同培養(yǎng)云計算和數(shù)據(jù)科學(xué)工作者的合作計劃。此外，數(shù)據(jù)總量的迅猛增長和數(shù)據(jù)驅(qū)動型商業(yè)模式的成熟化將令企業(yè)得以將注意力集中于數(shù)據(jù)的應(yīng)用和開發(fā)上。無人駕駛和智能工廠的出現(xiàn)也將推動基礎(chǔ)設(shè)施的持續(xù)升級。因此，中國將建起更多數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施，提升ICT基礎(chǔ)設(shè)施的效用和個人接觸基本ICT的渠道。

就產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型而言，基于以下三方面的因素，向生產(chǎn)/物理端擴展將成為未來數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重點。

首先，勞動力的減少和勞動力成本的上升已經(jīng)成為長期趨勢。中國的勞動參與率在過去近二十年中持續(xù)下降。根據(jù)聯(lián)合國的預(yù)測，中國65歲及以上年齡的人口占比將從2015年的9.7%增加到2025年的14.1%，15-64歲的勞動年齡人口將于2025年減少至約9.96億人。勞動力的減少和對技術(shù)工人的需求上升，將不可避免地造成勞工成本的持續(xù)上升，這將迫使企業(yè)增加對制造環(huán)節(jié)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的投資。這是越來越多的企業(yè)已在中國籌備部署云服務(wù)和工業(yè)機器人的原由。

其次，未來，企業(yè)和社會對質(zhì)量控制的要求將得到顯著改進。未來，中國經(jīng)濟將更加注重質(zhì)量，這將加速智能控制技術(shù)在產(chǎn)業(yè)和環(huán)境領(lǐng)域源頭環(huán)節(jié)的運用和部署，進而加快生產(chǎn)/物理端的數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

第三，數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)的示例效應(yīng)及其低成本效益將比以往更明顯。目前，一些產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)已在生產(chǎn)端的數(shù)字化過程中取得收益，產(chǎn)品周轉(zhuǎn)率、殘次率和供應(yīng)鏈效率均有顯著改善。據(jù)德勤會計師事務(wù)所2017年進行的調(diào)查，過去一些年，智能制造對中國企業(yè)利潤的貢獻度不斷提高。超半數(shù)受訪企業(yè)表示，智能制造對其利潤的貢獻度在2013年低于10%。而到2017年，超過40%的受訪企業(yè)認為，這一貢獻度在11%-30%之間。此外，隨著企業(yè)以更經(jīng)濟的方式實現(xiàn)“數(shù)字孿生”（digital twin），這將顯著降低中小型企業(yè)實現(xiàn)數(shù)字轉(zhuǎn)型的門檻。（數(shù)字孿生，指充分利用物理模型、傳感器更新、運行歷史等數(shù)據(jù)，集成多學(xué)科、多物理量、多尺度、多概率的仿真過程，在虛擬空間中完成映射，從而反映相對應(yīng)的實體裝備的全生命周期過程?！幾ⅲ?/p>

就治理轉(zhuǎn)型而言，隨著社會治理變得更復(fù)雜，用戶隱私意識較過去更強烈，有關(guān)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)、交易規(guī)則和數(shù)據(jù)安全的治理轉(zhuǎn)型未來將加速進行。然而，由于數(shù)字經(jīng)濟的治理被限定在各國的國家層面，加之一些議題仍需要長時間的論證，治理維度的數(shù)字轉(zhuǎn)型會相對較慢。消費者也開始更加關(guān)注數(shù)據(jù)安全和隱私保護，但這一環(huán)節(jié)仍面臨特定挑戰(zhàn)。鑒于數(shù)字治理的理論和實踐仍處在研究和探索階段，交易規(guī)則和數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)等問題尚處于討論過程中。

除上文提及的數(shù)字化三個維度中的積極因素外，我們還可以發(fā)現(xiàn)一些潛在的內(nèi)部和外部挑戰(zhàn)。內(nèi)部挑戰(zhàn)方面，我們必須應(yīng)對包括供需矛盾、上下游產(chǎn)業(yè)在數(shù)字化進程中的異步性，以及制度體系和基礎(chǔ)設(shè)施中的不對稱發(fā)展等困難。此外，隨著更多不合理的限制會打著國家安全的旗號被強加到技術(shù)獲取、市場準(zhǔn)入和人才流動中，中美貿(mào)易沖突中美方采取的措施這一外部挑戰(zhàn)的主要來源，也將對中國的數(shù)字化產(chǎn)生持續(xù)的負面影響。

中國的數(shù)字化轉(zhuǎn)型對亞太地區(qū)的意蘊

數(shù)字經(jīng)濟可以為加強經(jīng)濟合作提供激勵和機遇。毫無疑問，不論創(chuàng)新的類型是什么，也不論運用何種工具，從創(chuàng)新中獲取收益都是任何實體的最終動機。在數(shù)字經(jīng)濟時代，創(chuàng)新者在數(shù)字經(jīng)濟中面臨的價值捕獲難題與工業(yè)經(jīng)濟中的挑戰(zhàn)不同，平臺和生態(tài)系統(tǒng)的活力變得至關(guān)重要。因此，我們應(yīng)該基于該平臺創(chuàng)建一個開放、包容、多樣且充分交互的生態(tài)系統(tǒng)，以利用網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)和規(guī)模經(jīng)濟。

此外，智能數(shù)字技術(shù)令我們得以實現(xiàn)即時互動和自我適應(yīng)，以消除不確定性，從而降低了中小企業(yè)和次發(fā)達經(jīng)濟體參與區(qū)域合作的門檻。數(shù)字化帶來的激勵和機遇將通過數(shù)字貿(mào)易和物流便利化對區(qū)域一體化產(chǎn)生顯著影響。考慮到亞太地區(qū)一些經(jīng)濟體的有限市場規(guī)模，和它們在國際市場缺乏準(zhǔn)入的情況，它們在一定程度上難以利用經(jīng)濟合作機遇。

中國擁有的獨特優(yōu)勢或許意味著，中國的數(shù)字化可以成為一個契機，助力亞太地區(qū)應(yīng)對上述數(shù)字經(jīng)濟帶來的影響。

中國作為全球第二大經(jīng)濟體，中產(chǎn)階級數(shù)量不斷壯大，擁有規(guī)模和發(fā)展前景位居世界前列的市場，且發(fā)展?jié)摿薮?。同時，中國將數(shù)字化視為實現(xiàn)高質(zhì)量經(jīng)濟發(fā)展的首要任務(wù)之一。特別是近年來，新一輪數(shù)字化步入了新的階段，中國著重加快了生產(chǎn)/物理端的數(shù)字化進程。在要素、產(chǎn)業(yè)和治理等領(lǐng)域數(shù)字化水平的顯著提高，展示出中國有能力幫助其他經(jīng)濟體克服數(shù)字化轉(zhuǎn)型中持續(xù)存在的挑戰(zhàn)，利用好經(jīng)濟合作機遇。

例如，中國已設(shè)立多種融資機制，包括亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行（AIIB）、絲路基金（Silk Road Funds），和一些其他長期低息貸款，這些都可以為數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和互聯(lián)互通提供支持。像BATJ（即百度、阿里巴巴、騰訊和京東）這樣的中國數(shù)字巨頭可以在助力很多東盟國家發(fā)展跨境電子商務(wù)方面發(fā)揮更大作用。甚至在云服務(wù)方面，阿里巴巴也已有能力建立一個包括8000家以上企業(yè)的生態(tài)系統(tǒng)，以領(lǐng)先技術(shù)及時滿足它們的需求。

在全球范圍內(nèi)已經(jīng)發(fā)布的一千多個智慧城市試點項目中，中國試點城市達到令人震驚的半數(shù)之多。這為亞太地區(qū)的一些經(jīng)濟體提供了重要機遇，這些經(jīng)濟體在智慧城市建設(shè)方面能力超群，可通過類似PPP（政府與社會資本合作）合同之類機制，利用它們的先進技術(shù)和豐富經(jīng)驗獲益。

鑒于中國的數(shù)字化可被視為亞太地區(qū)的機遇，筆者強烈建議：亞太地區(qū)的經(jīng)濟體應(yīng)利用中國的數(shù)字化契機，借以加強數(shù)字經(jīng)濟方面的合作。

參照亞太經(jīng)濟合作組織（APEC）于2017年發(fā)布的《亞太經(jīng)濟合作組織互聯(lián)網(wǎng)和數(shù)字經(jīng)濟路線圖》（APEC Internet and Digital Economy Roadmap），筆者選擇了幾個大有希望的領(lǐng)域，相應(yīng)提出以下建議：（1）發(fā)展數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施；（2）確立政府有關(guān)互聯(lián)網(wǎng)和數(shù)字經(jīng)濟的整體政策框架；（3）提升影響到互聯(lián)網(wǎng)和數(shù)字經(jīng)濟的各監(jiān)管方式之間的協(xié)調(diào)與合作；（4）推動使能技術(shù)（enabling technologies）和服務(wù)的革新和應(yīng)用；（5）增進互聯(lián)網(wǎng)和數(shù)字經(jīng)濟的包容性；（6）助力電子商務(wù)，提升數(shù)字貿(mào)易合作。（使能技術(shù)，是指可用來驅(qū)動某個使用者或者某種文化的能力發(fā)生急劇改變的革新或者發(fā)明?！幾ⅲ?/p>

（本文由鄭永妍摘譯。）