1987年，我參加了高考。那一年，全國(guó)參加高考的高中畢業(yè)生共有228萬(wàn)，錄取62萬(wàn)，錄取率為27%，包括所有的（高）中專、大專和大學(xué)本科院校錄取的考生，還不算各省之間錄取率的差異。

而剛剛結(jié)束的2019年高考，有1031萬(wàn)考生參加，錄取率預(yù)計(jì)在90%以上，創(chuàng)歷史新高（見(jiàn)圖1）。

四十二年來(lái)，錄取率和不錄取率，正好來(lái)了個(gè)“倒掛”，從10%對(duì)90%反轉(zhuǎn)到90%對(duì)10%。一個(gè)跳躍性的歷史轉(zhuǎn)折點(diǎn)是1999年的高考擴(kuò)招。在報(bào)考人數(shù)減低的情況下，1999年的招生人數(shù)從1998年的108萬(wàn)增加到160萬(wàn)，錄取率也從34%驟升到56%。中國(guó)的高等教育自此從精英化走向大眾化。

高等教育在現(xiàn)代社會(huì)中的作用，毋須多言。大學(xué)文憑，幾乎是現(xiàn)代社會(huì)任何一個(gè)體面的專業(yè)或管理職位的入場(chǎng)券。有人常常中國(guó)的高考制度與中國(guó)科舉制的歷史傳統(tǒng)和重視教育的文化傳統(tǒng)聯(lián)系起來(lái)。例如，盡管1950年代以來(lái)中國(guó)政府通過(guò)戶籍制度實(shí)施嚴(yán)格的城鄉(xiāng)分割，根據(jù)戶籍類型和戶籍所在地進(jìn)行資源和生活機(jī)會(huì)的再分配，高等教育依然為廣大農(nóng)村青年獲得城市戶口提供了一條雖然狹窄但頗為制度化的渠道，以及向上流動(dòng)的機(jī)會(huì)。事實(shí)上，在全部出身農(nóng)村戶口的人中，僅11%左右的被調(diào)查者獲得了城市戶口，而其中一半是通過(guò)高等教育實(shí)現(xiàn)“農(nóng)轉(zhuǎn)非”和代際流動(dòng)的?！磅庺~(yú)跳龍（農(nóng)）門”，就是對(duì)這種精英式教育體制下高度競(jìng)爭(zhēng)性和選擇性結(jié)果的形象刻畫(huà)。

中國(guó)高等教育從精英教育向大眾教育轉(zhuǎn)型，教育機(jī)會(huì)之“餅”做大了，其機(jī)會(huì)分配卻成了一個(gè)問(wèn)題。學(xué)者對(duì)此問(wèn)題一直存有兩種不同的觀點(diǎn)。

一種觀點(diǎn)認(rèn)為，既然教育機(jī)會(huì)變得不那么稀缺，中下階層自然會(huì)獲益，他們的孩子升入大學(xué)的機(jī)會(huì)增加，而教育機(jī)會(huì)的不平等會(huì)降低。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，教育機(jī)會(huì)不平等繼續(xù)在最大程度上維持不變 （maximally maintained inequality），原因是中上階層力圖保持區(qū)隔 (distinction)，中下階層獲得的教育機(jī)會(huì)正是中上階層放棄的。

在我上大學(xué)的1980年代，高等教育機(jī)會(huì)供給有限，高等教育與社會(huì)分層的關(guān)系主要是“上與不上大學(xué)”。在1990代后期教育機(jī)會(huì)擴(kuò)張、學(xué)生選擇多樣化的情況下，這個(gè)關(guān)系演變成“上什么樣的大學(xué)”的問(wèn)題。與此同時(shí)，高等教育機(jī)會(huì)分配的公平性問(wèn)題、階層固化、“寒門難出貴子”，一時(shí)成了社會(huì)的熱門話題。關(guān)于高等教育如何促進(jìn)社會(huì)流動(dòng)，從“鯉魚(yú)跳龍門”到“寒門難出貴子”的話語(yǔ)轉(zhuǎn)變，多少反映出第二種觀點(diǎn)所說(shuō)的情況，正在中國(guó)成為現(xiàn)實(shí)。

那么，這一轉(zhuǎn)變又是如何發(fā)生的？

首先，中國(guó)的高等教育自1999年以來(lái)開(kāi)始了前所未有的擴(kuò)張，這是在中等教育沒(méi)有得到充分發(fā)展的前提下的一項(xiàng)政策驅(qū)動(dòng)。這項(xiàng)改革的最初動(dòng)因，來(lái)自于1997年亞洲金融危機(jī)后，國(guó)內(nèi)需求不振，新進(jìn)入勞動(dòng)力市場(chǎng)的年輕人的就業(yè)也面臨重重困難。高等教育擴(kuò)招伴隨著大學(xué)教育市場(chǎng)化，不僅可以緩解年輕人就業(yè)的壓力，而且可以促使中國(guó)父母將家庭儲(chǔ)蓄花費(fèi)在子女教育上，提振國(guó)內(nèi)消費(fèi)。

然而，研究教育社會(huì)分層的人都知道，個(gè)人的教育獲得是一個(gè)依序遞進(jìn)的過(guò)程。那些初中畢業(yè)后無(wú)法繼續(xù)升學(xué)的年輕人, 大學(xué)的門開(kāi)得再大，亦與他們無(wú)緣，因?yàn)樗麄儽仨毻瓿筛咧薪逃拍苡匈Y格敲叩大學(xué)之門。

正如圖2所示，在擴(kuò)招之后的相當(dāng)一段時(shí)間里（1998到2006年），初中畢業(yè)上高中比高中畢業(yè)上大學(xué)還要難。大學(xué)教育機(jī)會(huì)的增加，只有利于那些上得了高中，負(fù)擔(dān)得起大學(xué)學(xué)費(fèi)的階層的孩子。這種跳躍式、大幅度的擴(kuò)招對(duì)高等教育機(jī)會(huì)在不同社會(huì)階層之間的分配具有重要的涵義。

圖2. 中國(guó)各級(jí)普通學(xué)校升學(xué)率，1978-2015

其次，在日漸大眾化的高等教育體系內(nèi)，高等學(xué)校間的分化和社會(huì)分層更加明顯。據(jù)相關(guān)的統(tǒng)計(jì)，高等學(xué)校入學(xué)人數(shù)大幅增長(zhǎng),主要來(lái)自于新設(shè)立或升級(jí)的大學(xué)(一般是二類本科或三類本科院校)，而精英大學(xué)的機(jī)會(huì)之窗并沒(méi)有開(kāi)得很大。來(lái)自工農(nóng)家庭的子女更多地是進(jìn)入前者。

國(guó)家相關(guān)部門也開(kāi)始對(duì)數(shù)目日增的高等教育機(jī)構(gòu)作出區(qū)分，其中112所“211工程”高校和39所“985工程”高校，就是兩個(gè)著名的標(biāo)簽，最近又多出一個(gè)“雙一流”的新標(biāo)簽。國(guó)家在資源投入、師資配備上向被選上的高校傾斜，形成了中國(guó)高等教育體系中的層級(jí)結(jié)構(gòu)。它們獲得的政府資源投入與生源素質(zhì)，均有很大的差異。就業(yè)市場(chǎng)也對(duì)來(lái)自不同類型高校的學(xué)生進(jìn)行了明確區(qū)分，一些市場(chǎng)招聘廣告甚至公然提出歧視性的政策，只考慮“985”高校和“211”高校畢業(yè)生。這并非說(shuō)明這些高校畢業(yè)生的人力資本積累一定高于其他二、三流的高校畢業(yè)生，而是雇主在信息有限的情況下利用可以識(shí)別的信號(hào)，比如畢業(yè)院校的“標(biāo)簽”，來(lái)評(píng)估畢業(yè)生的技能和潛力。隨著大學(xué)教育的普及, 大學(xué)文憑整體上不斷貶值，這些“信號(hào)”就顯得特別重要。

第三，正是因?yàn)楦叩冉逃龣C(jī)構(gòu)間的分化和分層，及其在勞動(dòng)力市場(chǎng)上的“信號(hào)”效應(yīng)，對(duì)優(yōu)質(zhì)教育資源的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)際始于中學(xué)、小學(xué)甚至幼兒園。中國(guó)高等教育內(nèi)的社會(huì)分層可以視為中學(xué)時(shí)代優(yōu)質(zhì)教育資源累積傳遞的結(jié)果。

我們之前基于首都大學(xué)生成長(zhǎng)追蹤調(diào)查(BCSPS)的數(shù)據(jù)分析結(jié)果表明，家庭背景雖然對(duì)上什么樣的大學(xué)有直接影響, 但是否來(lái)自重點(diǎn)高中，作用更加明顯。重點(diǎn)中學(xué)的學(xué)生選拔制度和高考制度是緊緊聯(lián)系在一起的，都是以考試分?jǐn)?shù)來(lái)決定學(xué)生差異化的教育機(jī)會(huì)。重點(diǎn)高中往往具備更有經(jīng)驗(yàn)的教學(xué)老師，和更為優(yōu)越的教學(xué)設(shè)施。因此重點(diǎn)中學(xué)的學(xué)生往往會(huì)更容易獲得好的考試成績(jī)，在高考升學(xué)競(jìng)爭(zhēng)中獲得優(yōu)勢(shì)。那些來(lái)自弱勢(shì)家庭的孩子，如果可憑借考試成績(jī)，進(jìn)入重點(diǎn)中學(xué)，就有很大的機(jī)會(huì)進(jìn)入好的大學(xué)，實(shí)現(xiàn)向上社會(huì)流動(dòng)。

然而，家庭社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源，對(duì)子女進(jìn)入好的重點(diǎn)中學(xué)，又有著直接的影響。當(dāng)今中國(guó)城市中產(chǎn)家庭為子女上補(bǔ)習(xí)班、購(gòu)買學(xué)區(qū)房等等，都是對(duì)優(yōu)質(zhì)教育資源競(jìng)爭(zhēng)。在這場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中, 弱勢(shì)群體處于更加不利的位置，這也反映了1990代末以來(lái)中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)不平等狀況惡化的結(jié)果。根據(jù)首都大學(xué)生成長(zhǎng)追蹤調(diào)查數(shù)據(jù)分析的結(jié)果顯示，僅以上大學(xué)前農(nóng)村戶口與城市戶口的學(xué)生比較,前者在讀初中時(shí)、高一/高二時(shí)、高三時(shí)請(qǐng)過(guò)家教或參加過(guò)補(bǔ)習(xí)班的分別為12.9%,5.2%和５.4%, 而后者則分別為38.6%,25.8%和25.7%，差異非常明顯。

最后，在高等教育擴(kuò)大招生的同時(shí),招生渠道也日漸多元化。1977年高考制度恢復(fù)以后半，以高考分?jǐn)?shù)為主要依據(jù)錄取學(xué)生的政策并沒(méi)有多大變化，但也會(huì)根據(jù)國(guó)家政策的需要, 對(duì)部分學(xué)生額外加分，但實(shí)施的范圍有限,標(biāo)準(zhǔn)非常清楚（如少數(shù)民族或烈士子女、或在重大學(xué)科競(jìng)賽中獲獎(jiǎng)?wù)撸?/p>

從2004年開(kāi)始，教育部開(kāi)始允許部分高校探索自主招生政策。高校通過(guò)多種方式考核學(xué)生的學(xué)術(shù)能力和整體素質(zhì)。通過(guò)考核的學(xué)生，仍需參加高考，但在錄取時(shí)享受降分待遇。同樣的數(shù)據(jù)顯示，在被調(diào)查的北大、清華、人大三所精英大學(xué)近1400名學(xué)生中,超過(guò)1/4的學(xué)生參加了自主招生, 超過(guò)1/4的學(xué)生獲得過(guò)其他形式的加分。

與統(tǒng)一考試、擇優(yōu)錄用的高考招生制度相比,自主招生的標(biāo)準(zhǔn)比較模糊。我們的分析結(jié)果顯示，獲得自主招生破格錄取的學(xué)生更有可能來(lái)自于父母受過(guò)高等教育的城市家庭,就讀于好的重點(diǎn)高中，擁有更多的文化資本,體現(xiàn)在“素質(zhì)教育”上。在自主招生這種微妙的招生政策前, 來(lái)自弱勢(shì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)家庭背景的學(xué)生, 僅靠刻苦努力，考試拼分?jǐn)?shù), 越來(lái)越難改變命運(yùn)。在分?jǐn)?shù)競(jìng)爭(zhēng)異常激烈的大學(xué)招生中，“一分之差,謬以千里”。擁有額外加分等特殊待遇對(duì)獲得精英大學(xué)的教育機(jī)會(huì)重要性, 更是不言而喻。

中國(guó)高等教育從精英式向大眾化的轉(zhuǎn)變過(guò)程中，教育機(jī)會(huì)迅速擴(kuò)張、內(nèi)部分化日漸擴(kuò)大,但是家庭出身的影響依然揮之不去。

教育在社會(huì)流動(dòng)中所起的作用一直是一把雙刃劍：一方面，對(duì)于那些來(lái)自低社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位家庭的孩子來(lái)說(shuō)，接受教育是改變其生活際遇的重要途徑、是社會(huì)流動(dòng)的助推器；另一方面，那些具有社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位優(yōu)勢(shì)的家庭，又會(huì)千方百計(jì)地通過(guò)各種手段，幫助其子女獲得更優(yōu)質(zhì)的教育機(jī)會(huì)，以維持和傳遞他們已獲得的地位優(yōu)勢(shì)，教育從而成為代際再生產(chǎn)和地位傳承合法化的重要工具。

要理解當(dāng)代中國(guó)的大學(xué)教育與社會(huì)流動(dòng)的關(guān)系，如何完成從“跳龍（農(nóng)）門”到“寒門難出貴子”的轉(zhuǎn)變，需要對(duì)來(lái)自不同階層、不同能力的學(xué)生進(jìn)入大學(xué)的過(guò)程，以及他們?cè)诖髮W(xué)教育中獲取的人力資本、政治資本和社會(huì)資本有全面客觀的研究,了解結(jié)構(gòu)變化（教育機(jī)會(huì)的擴(kuò)大和入學(xué)渠道的多元化）背后影響社會(huì)流動(dòng)因素的復(fù)雜性和長(zhǎng)期累積性，設(shè)計(jì)和調(diào)整相關(guān)政策，使教育成為落實(shí)“能力優(yōu)先、機(jī)會(huì)均等”原則的載體?！?/p>

（作者吳曉剛系香港科技大學(xué)社會(huì)科學(xué)部與公共政策學(xué)部講席教授）