東方與西方在很長時間里沒有什么差別，但后來西方逐漸崛起，最后稱霸世界，而東方卻一蹶不振，這就是學術(shù)界所說的“東西大分流”。其中，有人認為大分流發(fā)生在18世紀，另一些人則認為，至少在1500～1600年就開始發(fā)生了。不過大家都認同，發(fā)生在18世紀中葉的工業(yè)革命是真正的分水嶺。

在工業(yè)革命（18世紀下半葉-19世紀）之前，歐洲已經(jīng)發(fā)生了六件大事：科學革命（16-18世紀）、軍事革命（16-17世紀）、財政-軍事國家的出現(xiàn)（17-18世紀）、大規(guī)模殖民主義（16-19世紀）、大規(guī)模奴隸貿(mào)易（16-19世紀）、稅收增長（17-20世紀）。

關(guān)于科學革命與工業(yè)革命的關(guān)系，學術(shù)界已經(jīng)爭論上百年，不過斷言科學革命推動了工業(yè)革命的人并不多。而后五件大事都從不同側(cè)面反映了國家能力的變化，而國家能力的增強很可能與工業(yè)革命的出現(xiàn)有關(guān)。

什么是國家能力？就是國家將自己的意志變?yōu)樾袆?、化為現(xiàn)實的能力。每個國家都有自己的意志，即想做的事，但是要把意志變?yōu)樾袆?、化為現(xiàn)實，決非易事。什么是基礎(chǔ)性國家能力？經(jīng)過多年的研究，我認為有七個方面能力至關(guān)重要：（1）強制能力：國家要掌握暴力、壟斷使用暴力的權(quán)力；（2）汲取能力：國家要能夠從社會與經(jīng)濟中收取一部分資源，如財政稅收；（3）濡化能力：國家使得國人有共同的民族國家認同感，有內(nèi)化于心的一套核心價值。此外，還有認證能力、規(guī)管能力、統(tǒng)領(lǐng)能力、再分配能力。

二戰(zhàn)以后是歐洲資本主義發(fā)展的黃金時期，增速高達4.05%。而中國在整個19世紀與20世紀上半葉，人均GDP的增速很低，甚至是負數(shù)（見表1）。兩相對比，大分流的態(tài)勢十分清楚。

表1：現(xiàn)代國家形成前后人均GDP增長速度

表2：現(xiàn)代國家形成前后世界人均GDP

大分流也表現(xiàn)在人均GDP水平的變化上（表2，按1990年國際美元估算）。從16-17世紀歐洲近現(xiàn)代國家開始出現(xiàn)雛形，歐洲的經(jīng)濟增長才開始提速，東西之間的人均GDP差距形成巨大的鴻溝，西方領(lǐng)先于全球。這絕非偶然的巧合！

歐美崛起依靠的強制能力

如果認真仔細閱讀亞當·斯密的著作（如《國富論》第三篇與《關(guān)于法律、警察、歲入及軍備的演講》）就會發(fā)現(xiàn)，暴力始終是其關(guān)注的一個重點。在他看來，羅馬帝國崩潰后，歐洲之所以經(jīng)濟停滯，是因為暴力盛行。“任何國家，如果司法體系不能正常運作，人們對其財產(chǎn)的擁有缺乏安全感，契約的履行缺乏法律的支持，國家的權(quán)威不能被用來強制有支付能力者償還債務，那么，那里的商業(yè)與制造業(yè)很少能夠長久繁榮”。換句話說，有效國家是他的政治經(jīng)濟學的基本前提；沒有一個有效國家的保障，市場主體根本無法正常運作。

最近20年里，越來越多的歷史學家開始使用“財政-軍事國家”來稱呼17-19世紀在歐洲出現(xiàn)的新型國家。那么，這種國家至少具備兩種基礎(chǔ)性國家能力：強制能力（軍事國家）與汲取能力（財政國家）。用歷史學家李伯重的話說，“火槍加賬簿”就是早期經(jīng)濟全球化的時代特征?！柏斦?軍事國家”這種政治創(chuàng)新引領(lǐng)了西方的技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展。其實，“財政-軍事國家”更應該被叫作“軍事-財政國家”，因為從歷史發(fā)展的視角看，軍事革命在先，財政創(chuàng)新在后，且財政創(chuàng)新最初是服務于軍事與戰(zhàn)爭的。

“軍事革命”這個概念最初是由英國歷史學家邁克·羅伯斯于1956年提出的。在16-17世紀，西方發(fā)生了一場軍事革命：即在武器、軍隊組織與規(guī)模等方面發(fā)生了革命性的變化。這當然不是人類歷史上第一次軍事革命。另外一位英國著名軍事史學家杰弗瑞·帕克指出，上一次軍事革命是中國的秦始皇造就的，那場革命為一個持久的皇權(quán)體系奠定了基礎(chǔ)。西方發(fā)生的算得上是第二次軍事革命。在帕克看來，正如“秦國的優(yōu)越軍事組織使它得以征服整個中國；西方國家的優(yōu)越軍事組織則讓它們得以統(tǒng)治整個世界，因為在很大程度上，‘西方的崛起’取決于使用武力”。

莫里斯對東西方的開戰(zhàn)能力進行了估算和梳理。從公元500年到公元1400年，東方的戰(zhàn)爭能力高于西方；到15世紀末，歐洲的火炮已優(yōu)于中國，導致出現(xiàn)了第一次小型的軍事分流。16世紀以后，西方出現(xiàn)了軍事革命，其開戰(zhàn)能力開始超越東方。1550年以后的兩百年間，東亞地區(qū)烽煙四起，迫使中國反過來向歐洲學習制作先進槍炮的技術(shù)，與歐洲國家形成軍事均勢；其間，鄭成功還打敗了不可一世的荷蘭殖民者，收復了臺灣。但1760-1839年間，中國戰(zhàn)事較少，因而軍事創(chuàng)新停頓，而歐洲戰(zhàn)火不斷，軍事創(chuàng)新突飛猛進，形成了第二次更大規(guī)模的軍事分流。軍事大分流的結(jié)果就是莫里斯提到的第一次鴉片戰(zhàn)爭成為中國永久的恥辱。

這里需要注意的是，英國的工業(yè)革命的時點恰好發(fā)生在1760年到1820-1840年之間，與中西軍事大分流的時點幾乎完全吻合。這絕不是因為巧合，而是因為軍事革命造就了強制能力更加強大的現(xiàn)代國家，而具備強制能力的現(xiàn)代國家為經(jīng)濟發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。那么，強制能力具體如何影響經(jīng)濟發(fā)展呢？從歐洲的歷史看，其作用表現(xiàn)在對內(nèi)、對外兩方面。

對內(nèi)，強制能力可以為當時的“改革開放”保駕護航，創(chuàng)造一個和平的內(nèi)部環(huán)境。世界上最早的常備軍出現(xiàn)在16世紀的西班牙，它是當時的世界霸主。常備軍是現(xiàn)代社會的標志，因為“有了好紀律的常備軍，一個文明國才能抵御外侮”。

對外，強制能力用來做三件事情：第一是掠奪海外資源，包括勞動力資源；第二是打開海外市場；第三是培養(yǎng)管理人才。

掠奪海外資源的方式是殖民主義與奴隸貿(mào)易。歐洲推行殖民主義歷時約400年，從15世紀初到19世紀末。歐洲崛起時，幾乎所有的大小歐洲國家都參與了殖民主義掠奪，包括北歐國家（瑞典、丹麥、芬蘭、挪威）。

不僅是奴隸貿(mào)易，奴隸制也是工業(yè)革命率先在歐美爆發(fā)的重要原因。早在1944年，加勒比黑人歷史學家埃里克·威廉姆斯就在《資本主義與奴隸制》中提出一個著名論點：從英屬加勒比殖民地由奴隸種植的蔗糖與跨大西洋奴隸貿(mào)易中獲得的利潤，為工業(yè)革命提供了初始資本，使英國成為世界上第一個現(xiàn)代經(jīng)濟體。直到制造業(yè)站穩(wěn)腳跟、來自奴隸制的利潤與之相比不再那么確定之后，英國才開始倡導廢除奴隸制。

在大西洋的另一側(cè)，美國資本主義的發(fā)展與奴隸制的關(guān)系更加直接。整個美國的工業(yè)起飛都與奴隸制有著千絲萬縷的聯(lián)系。奴隸種植的棉花是美國最有價值的出口產(chǎn)品；奴隸的總市值超過美國鐵路與工廠價值的總和……美國的奴隸制深深鑲嵌在美國資本主義的DNA上。

如果將時空視野進一步放寬，就會看到，奴隸貿(mào)易與奴隸制把非洲、加勒比、拉丁美洲、北美、英國，以及整個歐洲都聯(lián)成一體，進而與中國也發(fā)生了關(guān)系?！芭`在美洲開采的白銀首先為歐洲各帝國提供了進入中國市場、并換取來自中國消費品的機會；奴隸種植的農(nóng)產(chǎn)品使英國有可能逃避對其人口增長的環(huán)境限制，從而取代中國成為世界經(jīng)濟的領(lǐng)頭羊?！边@也就解釋了為什么改變?nèi)祟悮v史的工業(yè)革命會首先發(fā)生在英國，為什么歐洲的軍事革命、殖民主義、奴隸貿(mào)易、奴隸制會導致東西方之間出現(xiàn)所謂的“大分流”。

除了掠奪資源外，西方殖民主義者還依仗船堅炮利在全球范圍四處橫行，搶占市場。英國、荷蘭等國的海外殖民野心急劇膨脹，開始注重海軍艦隊的建設(shè)、并特許更多、更大規(guī)模的私人公司在海外進行殖民掠奪。

簡而言之，從歐洲發(fā)生軍事革命后，列強各國便在掠奪海外資源的同時，不擇手段地拓展海外市場?！坝捎谶h洋貿(mào)易巨大的成本和安全風險，歐洲商人集團的遠洋探索和全球貿(mào)易都是‘武裝貿(mào)易’?！边@個時期在歐洲被人稱作“英雄商業(yè)時期”。到18世紀末，歐洲列強已開辟了大片的海外市場，“從而為引爆工業(yè)革命奠定了決定性的基礎(chǔ)。沒有世界市場，就不可能有工業(yè)革命”。

除了需要資本、其它資源、市場之外，發(fā)展經(jīng)濟還需要相關(guān)人才，如企業(yè)家和工程技術(shù)人員。軍事組織與經(jīng)濟組織都是較為大型的人類組織，其運作方式具有不少的共性。其實，“Company”這個詞最初是指“一群士兵”，后來才被用來指稱商業(yè)公司。組織戰(zhàn)事的人往往具有冒險精神、敢于承擔風險，知道如何進行遠距離運作，這些都與所謂“企業(yè)家精神”暗合。一直到今天，各國還有人說，軍隊是培養(yǎng)企業(yè)家最好的學堂。軍事革命創(chuàng)造一種環(huán)境，使得軍人中走出一批又一批企業(yè)家與公司經(jīng)營者、管理者。

資本、資源、市場、人才、技術(shù)在英國與歐洲各國的崛起過程中都扮演了不可或缺的角色。除此之外，英國與歐洲各國從農(nóng)業(yè)社會向工業(yè)社會轉(zhuǎn)型，實際上都是以暴力或國家強制能力為基礎(chǔ)的。馬克思早在150多年前就已經(jīng)提出精辟見解：英國與歐洲各國發(fā)展經(jīng)濟的一些做法“是以最殘酷的暴力為基礎(chǔ)……所有這些方法都利用國家權(quán)力，也就是利用集中的有組織的社會暴力，大力促進從封建生產(chǎn)方式向資本主義生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)變過程，縮短過渡時間。暴力是每一個孕育著新社會的舊社會的助產(chǎn)婆。暴力本身就是一種經(jīng)濟力”。馬克思這段話點明一個簡單的事實：強制能力較強的國家在經(jīng)濟起飛的關(guān)鍵時刻可以領(lǐng)先一步。

強制能力必須有財力支撐

不過，強制能力或?qū)Ρ┝Φ膲艛啾仨氂胸斄χ危粡娭颇芰Φ脑鰪娨残枰獓业募橙∧芰ο鄳鰪?。伴隨著16-17世紀展開的軍事革命，為了支撐戰(zhàn)爭，政府必須要用財政金融工具來為軍隊的運作籌錢。當然，反過來軍事競爭也可以倒逼財政、金融手段的進步。

談到汲取能力時，往往有人會認為，它是經(jīng)濟增長的副產(chǎn)品，只有經(jīng)濟先增長，汲取能力才能加強，前者是后者的必要條件。以英國為例，在光榮革命以后，它的財政稅收明顯上升，經(jīng)濟增長并沒有這么快，稅收增長速度大大高于經(jīng)濟增長速度。據(jù)估算，1688-1815年間，英國的GDP增長了3倍，但實際稅收增長了15倍。與英國和歐洲各國相比，滿清的汲取水平很低，且沒有提高。據(jù)估計，清代中央政府的年度財政收入，在康熙時期(1662-1722)約為3500萬兩，在雍正時期(1722-1735)約為4000萬兩，在乾隆時期(1736-1795)約為4300-4800萬兩，這種狀況一直延續(xù)到鴉片戰(zhàn)爭之前。各級政府的財政總收入大概在6000-8000萬兩之間擺動。這是人口快速增長的時期，清代人均財政收入不僅沒有增長，反倒是持續(xù)下滑的。

現(xiàn)在已有一批研究表明，國家能力與經(jīng)濟的早期發(fā)展有著密切的關(guān)系。倫敦政治經(jīng)濟學院的經(jīng)濟史學家帕特里克·奧布萊恩2011年的研究發(fā)現(xiàn)：1815年以前，因為英國具有對外維護自身安全、對內(nèi)維持秩序與產(chǎn)權(quán)的國家能力，它得以促進投資與國際貿(mào)易，成為第一個工業(yè)國家。西班牙沒有在加強汲取能力方面做出努力，導致這個曾經(jīng)的霸主于17世紀逐步衰落。在東西方之間出現(xiàn)大分流的時代，國家汲取能力與經(jīng)濟發(fā)展水平之間存在著明顯的相關(guān)關(guān)系。這類觀察使得越來越多的學者相信，造成東西方大分流的一個重要原因是國家能力的強弱。

（本文摘編自：《中國崛起的世界意義》，王紹光著，中信出版集團出版）

《中國崛起的世界意義》，王紹光著，中信出版集團